农村商业银行法律事务管理办法.doc

大冶农村商业银行流程体系文件 法律事务管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门： 风险合规部 版 次 号： A/0 生效日期：20 年 月 日 目 录 第一章 总则 3 第二章 组织与职责 3 第三章 法律事务管理 4 第一节 法律文件审查 4 第二节 法律咨询 7 第三节 合同管理 7 第四节 诉讼案件管理 7 第五节 外聘法律专业人员管理 8 第六节 普法教育 9 第七节 知识产权管理 9 第四章 附则 10 附件： 10 附件1：《大冶农村商业银行法律事务咨询表》 11 附件2：《法律性文件审查操作流程图》 12 附件3《大冶农村商业银行法律文件审查表》 15 附件4：《大冶农村商业银行法律事务登记薄》 16 总则 为规范大冶农村商业银行（以下简称“本行”）法律事务工作，有效防范法律风险，促进依法合规经营，依据我国法律法规和本行规章制度，制定本办法。 本办法所称法律事务包括法律审查、法律咨询、合同管理、诉讼案件管理、外聘法律服务机构管理、普法教育和其他法律事务。 本行法律事务应按照“严格遵守国家法律法规，依法维护本行合法权益”原则开展工作。 组织与职责 总行风险合规部是全行法律事务主管部门，下设法律合规中心，负责管理和指导全行法律事务工作，负责处理全行经营管理活动中各类法律事务，为全行提供法律咨询，依法维护本行合法权益，有效防范法律风险。具体包括： 负责拟定法律事务管理规章制度，完善法律事务管理机制； 负责收集管理外部法律信息，关注跟踪其变化情况，研究分析对本行经营管理可能造成的影响，提出防范、控制法律风险的意见并指导实施； 根据本行实际，制定并落实法律工作计划； 指导总行和各支行开展法律事务工作； 承办职责范围内的法律审查事务，提供法律咨询服务； 根据需要协助其他部门或支行处理法律纠纷； 负责全行诉讼案件管理，以及诉讼事务的组织、协调、参与、指导等工作； 牵头组织全行法律知识辅导、培训工作； 负责外聘法律服务机构的日常管理工作； 其他法律事务。 总行风险合规部法律合规中心法律事务岗负责法律事务管理，提供法律服务，参与诉讼活动。具体职责包括： 负责执行总行法律事务管理规章制度； 根据本支行实际，制定并落实法律工作计划； 承办职责范围内的法律审查事务，提供法律咨询服务； 负责处理法律纠纷； 负责管理、处理本支行诉讼案件； 负责本支行法律顾问的工作协调； 负责外聘法律服务机构的日常管理工作； 其他法律事务 本行业务条线负责本业条线涉及的法律事务工作。 法律事务管理 法律文件审查 法律文件审查，是指总行风险合规部对本行所有法律文件进行是否合法、是否有效维护本行权益的审查，并出具审查意见供决策人或决策部门参考；未经有效法律文件审查程序，不得对外签署。 法律文件审查应遵循如下基本原则： 依法审查原则。即按照本流程操作手册列明的审查依据进行审查； 独立审查原则。即如实反映和提示法律风险，不受任何部门或个人的干预； 保障经营原则。即法律文件审查的目标是为了实现依法经营。 法律文件的审查依据。 法律； 行政法规； 地方性法规； 部门规章； 地方政府规章； 司法解释； 有法律效力的规范性文件； 本行制定的规章制度。 法律文件审查内容。 形式要件审核： 提供的审查材料是否齐全； 法律文件是否规范； 审批手续是否完备； 程序是否合法。 具体内容审核： 主体资格审查； 内容是否违反国家法律法规及有关规定； 主要条款是否齐全，权、责、利是否清楚，是否有效维护本行权益； 各条款之间是否有冲突，条款内容是否有歧义； 违约责任是否明确，违约救济措施是否充分有效。 法律文件提交审查的要求及审查流程详见《法律性文件审查操作流程图》（附件2）。 法律文件的审查办理。 法律文件审查工作由风险合规部法律事务岗负责； 收到提交审查的文件后，法律审查岗应首先对报送资料进行形式性审查，对提交单位无实质性或明确初审意见的，退回提交单位，在其出具初审意见后再行受理；对送审资料不全的，通知提交单位，在其补充完毕所需资料后再行受理； 法律事务岗分析提交资料后认为需要提交本行外聘律师审查的，应及时提交外聘律师进行审查。凡标准合同或法律文件存在重大、疑难、复杂法律问题，均须提交外聘律师审查。在审查过程中，法律事务岗应及时与提交单位进行沟通，同时结合本行实际情况及时与外聘律师沟通，形成法律审查意见； 法律审查意见报风险合规部负责人核准、复核、审批后向提交单位反馈。部门负责人认为须提交分管领导的重大事项，应报分管领导复核、审批后再反馈； 法律审查岗应就法律文件审查的提交时间、反馈时间等要素在相关记录文件作相应登记； 原则上法律文件审查工作应在三个工作日内办结。重大、疑难法律文件不超过十个工作日。 法律文件