2016年安徽省基金从业资格：财务报表分析概述考试试题.docxVIP

2016年安徽省基金从业资格：财务报表分析概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金销售机构内部控制的目标是__。 A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行2、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。 A．80000 B．50000 C．49751 D．497503、__不追求取得超越市场表现。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金4、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。 A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%6、__可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金7、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF8、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。 A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司 D．个别基金经理业绩突出的基金公司9、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。 A．监事会 B．股东大会 C．董事会 D．公司职工代表大会10、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核11、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池12、证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段13、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14nbsp; B．9852.22nbsp; C．9857.14nbsp; D．9857.2214、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息15、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率16、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：其他关系17、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票18、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同19、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产20、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池21、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2 B．3 C．5 D．722、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价23、基金份额净值等于（）除