吉林省2015年上半年基金从业资格：投资交易管理考试题.docxVIP

吉林省2015年上半年基金从业资格：投资交易管理考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金 D．社会公益基金2、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产3、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用4、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。 A．3% B．5% C．10% D．12%5、防范基金销售技术风险的措施有__。 A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B．信息技术运营有完善的备份措施和方案 C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D．应定期组织信息系统运营的应急演练6、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者 B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员7、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。 A．90 B．120 C．180 D．3608、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格9、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所11、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。 A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值 C．偏离度的最低值 D．偏离度绝对值的简单平均值12、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__ A．中庸型 B．稳健型 C．保守型 D．积极型13、基金投资者是__。 A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者 D．基金投资收益的受益人14、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施15、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者16、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%17、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．6018、__属于基金信息披露的实质性原则。 A．及时性原则 B．规范性原则 C．易解性原则 D．易得性原则19、__是股票最基本的特征。 A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性20、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价21、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。 A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单收益率22、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率23、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道 B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形24、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格25