2016年独立董事述职报告-吉林敖东药业集团股份有限公司.PDFVIP

吉林敖东药业集团股份有限公司 二○一六年度独立董事述职报告 述职人：韩波 本人作为吉林敖东的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《独立董事工作细则》和《公司章程》 等有关法律、法规的要求，秉承独立、客观、公正的原则，勤勉履职，尽心尽责， 关注公司的发展状况，及时掌握公司的生产经营情况，积极出席董事会和股东大 会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立 董事的作用，有效保证董事会决策的科学性和公司运作的规范性，较好维护公司 股东的合法利益。现将 2016 年度履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 2016年本人共参加公司召开董事会6次，列席公司召开的股东大会2次，严格 按照相关法律、法规的要求出席会议，未发生过缺席现象，出席有关会议情况如 下表： 董事会次数 出席次数 委托次数 缺席次数 股东大会列席情况 6 6 0 0 2 本人在董事会召开前认真阅读相关会议材料，并查阅相关资料，根据自身专 业知识提出合理化建议，充分行使独立董事职权并发表相关独立意见。2016年， 本人出席公司董事会、列席股东大会，均投出赞成票，认为董事会及股东大会的 召集召开符合法定程序,不存在由独立董事提议召开董事会情形。 二、2016年度发表独立意见情况 本人根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，在2016 年度内对公司的对外担保、关联方资金占用、对外投资、利润分配、关联交易、 回购股份、员工持股等事项发表了独立意见，具体如下： 1、对2015年度报告相关事项发表独立意见 （1）公司关联方资金占用及对外担保情况的独立意见 1 公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金的情况，也不存在以前年度 发生但延续到本报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金等情况。 公司在报告期内严格按照有关规定，规范公司对外担保行为，控制公司对外 担保风险，没有违反相关规定的事项发生。公司对控股子公司洮南药业提供担保 1亿元属于公司生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法、合理，没 有损害公司及公司股东利益。 （2）对公司2015年度利润分配预案发表独立意见 公司2015年度利润分配方案符合《公司法》、《会计制度》和《公司章程》 的有关规定和公司的长远利益。 （3）对续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）发表独立意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与 能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。同意公司聘任立信会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构和内部控制审计机构。有关聘用程序 符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，决定合法、有效。 （ 4）对公司证券投资情况发表独立意见 公司在不影响主业发展的前提下开展证券投资活动，通过证券投资管理制 度、明确投资原则、投资决策、投资执行和风险控制等内部控制手段，公司 2015 年度开展的证券投资活动不存在违反法律、法规及规范性文件规定的情形，有利 于提高公司自有资金使用效率。 （5）对公司日常关联交易发表独立意见 关联交易是公司正常生产经营需要发生，且根据市场化原则确定交易价格， 定价合理，符合有关法规和《公司章程》的规定，没有损害广大中小股东的利益。 （6）对公司内部控制自我评价报告发表独立意见 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持 了有效的财务报告内部控制。《内部控制自我评价报告》符合公司内部控制的实 际情况。 2、对公司回购股份发表独立意见 公司回购部分股份合法、合规，有利于保护广大投资者的利益，增强投资者 对公司的信心，并进一步完善公司的长效激励机制，符合公司和全体股东的利益。 2 3、对公司员工持