2-10董事会秘书培训资料秦飞.pdf

做好董秘工作 提高公司治理水平 秦 飞 电话 深圳能源集团股份有限公司 SHENZHEN ENERGY GROUP CO., LTD. 一、董事会秘书的位置与作用 二、“三会”运作 三、信息披露 四、投资者关系管理 第一部分：董事会秘书的位置与作用 一、理解董秘工作，明确职责定位 （一）董秘的内涵 在董事长的领导下, 负责股东大会、董事会、监事会日常事务的 管理，确保“三会”高效合规运作，促进公司科学决策、规范治 理，督促各项决议的有效执行。 第一部分：董事会秘书的位置与作用 （二）董秘的外延 作为公司对外交流的平台和桥梁，负责协调管理公司资本市场的 运作，肩负着公司价值再造和形象维护的重任，为公司的可持续 发展创造良好的外部环境。 第一部分：董事会秘书的位置与作用 （三）设立董秘的法律依据 2005年10月27 日,我国新颁布的 《公司法》将董事会秘书的职责 和地位以法律的形式加以明确,以真正发挥董事会秘书在现代公 司治理中的作用。 《公司法》第一百二十四条上市公司设董事会秘书，负责公司股 东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理， 办理信息披露事务等事宜。 第一部分：董事会秘书的位置与作用 （四）董秘的高管资格 《公司法》第二百一十七条高级管理人员是指公司经理、副经 理、上市公司董事会秘书、财务负责人和章程规定的其他人员。 证监会、交易所领导对董秘给予了极大的关心支持，深圳证监局 张云东局长去年11月13 日在辖区上市公司规范治理会议中要求各 公司董事长、总经理要重视、尊重、理解、支持董秘的工作。 一是要重视董秘的工作，给董秘提供必要的履职条件； 二是在重大事项实施前要咨询、尊重董秘意见； 三是保证董秘应有的待遇，董秘是 《公司法》、 《公司章程》中 明确规定的高级管理人员，董秘在公司中的待遇和地位水平不应 当低于公司的副总经理。 第一部分：董事会秘书的位置与作用 （五）董秘的职责 我国 《公司法》、 《股票上市规则》等法律法规和规定，对董秘的职责、条件、资格进行了非常明确而详细的规定： 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 1 、董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： （1）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （2 ）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （3 ）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （4 ）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告； （5 ）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询； （6 ）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （7 ）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出 或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告； （8 ） 《公司法》、 《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。 2、上市公司董事会秘书履行职责条件: （1）董事、监事、