检查监督流程.docVIP

1目的及适用范围 1.1为规范和统一制度管理体系,监督和指导公司各部门的制度流程管理工作,推动制度流程的有效执行,提升制度流程的执行和监控水平,特制定本办法。 1.2本办法适用于湖北公司及湖北各分公司的制度流程管理执行监控工作。 2参考文件 《制度监控管理办法》 集团（2006.12.05） 3术语 3.1制度流程监控：是指通过对公司各部门发布制度流程的执行过程和效果进行跟踪监督，以检验制度流程落实和执行情况，对制度流程管理体系进行优化和完善，以不断提升组织员工工作规范和执行力的过程。 3.2自查：由公司制度管理员、制度流程执行部门负责人按季度定期对公司制度的培训及执行情况进行检查。 4职责 4.1企管部 4.1.1负责制度流程监控体系的建立与完善，对公司制度流程管理体系优化的指导与监督。 4.1.2负责指导各部门的制度流程建设与运行监控，检验各部门制度流程执行力，并提供相关咨询服务。 4.1.3协助制度流程起草和执行管理部门对各部门制度流程执行情况进行日 常监控管理工作。 4.2各部门、分公司负责人 4.2.1负责对本部门制度流程执行情况的日常监控管理。 4.2.2及时发现并在企管部的配合下解决部门制度流程执行过程中所出现的问题。 4.2.3协助企管部组织和监督本部门每季度进行的制度流程自查工作。 4.3各部门、分公司兼职管理岗 4.3.1负责协助与督促部门负责人日常的制度流程的分析、起草工作。 4.3.2协助企管部组织和监督本部门、分公司每季度进行的制度流程自查工作。 4.3.3负责本部门、分公司制度流程的公示、培训、测试与反馈等工作。 5工作程序 5.1制度流程体系的完善 5.1.1每年年初，由企管部制度管理员在各个部门开展调研工作，搜集各部门年度的制度流程编写需求或对前期既定的制度流程的修改完善需求；各分公司各兼职管理岗调研本公司制度流程的编写需求（附件1：制度流程需求调研表）。 5.1.2制度管理员根据每月工作计划及各部门调研时确定的编写时间合理安排公司年度制度流程的编写计划，按计划不断完善制度流程体系（附件2：制度流程计划表），各分公司兼职管理岗必须将确定编写时间的制度流程编写计划反馈至湖北公司制度管理员。 5.1.3在制度流程的编写过程中，各部门、分公司兼职管理岗负责根据制度 流程的要求组织部门相关员工代表对制度流程的编写提出合理意见。 5.1.4制度管理员协助各部门负责人结合各部门的实际情况及员工的合理建议对制度流程进行修订并定稿，兼职管理岗负责本部门制度流程的签发工作；对于各分公司编写签发完成的制度流程，由各兼职管理岗负责将电子版反馈至湖北公司制度管理员存档。 5.2制度流程培训 5.2.1集团公司的制度 （1）对于集团新签发的制度，各部门兼职管理岗必须配合企管部制度管理员在接到制度的三日内与本部门负责人沟通确定制度流程的宣导时间、方式、地点、培训讲师等，并由制度管理员及时将《制度回复函》（附件3）反馈给集团； （2）各部门兼职管理岗必须协助本部门负责人在制度下发十日内组织本部门的制度培训工作，并积极配合制度管理员将培训PPT、签到表及以PPT为背景的图片一张及时反馈给集团企划部。 5.2.2湖北公司的制度流程 （1）制度流程签发完毕后，各部门、分公司兼职管理岗必须及时安排时间（如部门例会、业务会、管理提升会等、技能竞赛的形式）组织相关人员进行相关重点制度流程的培训学习，同时并做好相应的培训记录； （2）对原已经签发的制度流程，企管部制度管理员定期确定重点培训的制度流程计划，各部门、分公司兼职管理岗必须配合制度管理员组织部门的相关员工按照计划开展制度流程的复训工作，同时各部门、分公司兼职管理岗要对相应的培训做好记录并及时反馈给制度管理员。 （3）在各部门相关的考试中，各部门、分公司兼职管理岗应将培训过的制度流程与日常业务结合进行综合考试； （4）考试完毕后，各部门、分公司兼职管理岗应及时将测试结果填写完整并及时反馈至企管部制度管理员进行存档。 5.3执行进度控制 5.3.1执行情况抽查 （1）企管部及各部门兼职管理岗组成制度流程检查小组，对已签发制度的执行情况进行突击检查、巡查、抽查，检查前1个月制度管理员对所检查的制度流程的范围及监控要点进行汇总（附件4《制度/流程运行检查表》），便于制度流程检查小组的检查，以达到监控制度执行情况的目的； （2）制度流程检查小组根据各部门制度执行自查情况及多方信息确定实地抽查对象；询问式抽查、资料调阅、向各部门负责人询问、各部门领导反馈、实地观察、员工访谈等方式进行抽查； （3）检查反馈 a．对于普遍违反公司制度的现象，制度流程检查组向各部门下达整改计划（附件5《制度流程整改项目表》）； b