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中国（上海）自由贸易试验区建设中的 知识产权保护问题研究 内容提要：本课题在对上海自贸区知识产权纠纷现状特点分析的基础上，对自贸区知识产权纠纷趋势进行了预判。在讨论自贸区知识产权法律适用后，分别就自贸区定牌出口贸易、货物转运贸易和平行进口贸易中涉及的知识产权保护问题展开探讨。最后，就涉自贸区知识产权纠纷解决机制的完善提出了对策建议。 关键词：上海自贸区 知识产权 纠纷解决 建立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）是党中央、国务院作出的重大决策。随着上海自贸区扩区挂牌，上海自贸区建设进入新阶段。有必要结合上海自贸区的改革实践，调研上海自贸区知识产权保护工作面临的新形势和新特点，分析上海自贸区涉知识产权贸易类型，有针对性地提出意见和建议，为国家层面制定相关知识产权保护法律、政策提供参考。为确保课题完成的质量，“中国（上海）自由贸易试验区建设中的知识产权保护问题研究”课题组组织了系列座谈开展研讨。2014年4月，组织召开了“涉自贸区知识产权司法保护问题”研讨会，来自上海市三级法院、同济大学法学院（知识产权学院）、华东政法大学、上海海关、中国外商投资企业协会优质品牌保护委员会的专家、学者和企业界代表共60余人参加。2015年4月，组织召开了自贸区知识产权司法保护座谈会，来自最高人民法院民三庭、商务部条法司，上海、广东、天津、福建四地高级人民法院，上海市第一、第二中级人民法院，上海知识产权法院、广州知识产权法院、天津市第二中级人民法院，福州、厦门、深圳和珠海市中级人民法院的法官代表等40余人参加。课题推进中，课题组多次前往自贸区进行调研并听取意见。在以上工作的基础上，课题组经反复研究、修改，完成了本研究报告。 一、关于自贸区知识产权纠纷现状的特点分析 上海自贸区2013年9月29日成立以来，截至2015年3月底，共受理涉自贸区知识产权案件54件，其中知产民事案件48件，知产刑事案件6件（详见表1）。知产民事案件类型分布的情况是：著作权侵权纠纷14件、商标侵权纠纷26件及确认不侵害商标权纠纷3件、不正当竞争2件、网络域名权属、侵权纠纷1件，特许经营合同纠纷和委托开发合同纠纷各1件。知产刑事案件均为侵犯商标权类案件，其中销售假冒注册商标的商品罪案件5件，均为在外高桥国际商品市场销售假冒百达翡丽、劳力士、古驰等品牌手表、皮夹的刑事案件，假冒注册商标罪案件1件，系制造假冒“DDL”商标的缝纫机并出口至阿联酋迪拜，在外高桥海关被扣引发的假冒注册商标刑事案件。现已审结40件，其中判决21件、调解6件、撤诉及按撤诉处理12件，裁定驳回起诉1件。 表1：知识产权纠纷具体类型 案由 数量（件） 侵害商标权纠纷 26 著作权侵权纠纷 14 确认不侵害商标权纠纷 3 不正当竞争纠纷 2 特许经营合同纠纷 1 委托开发合同纠纷 1 网络域名权属、侵权纠纷 1 销售假冒注册商标的商品罪案 5 假冒注册商标罪案 1 案件的主要特点如下： 一是涉外案件多。共受理知识产权涉外民事纠纷15件，占知识产权民事纠纷收案量的31.25%。其中有两起案件的原告依据知识产权国际公约要求获得保护，一件侵害计算机软件著作权纠纷和一件企业名称权纠纷，两起案件原告均系美国企业，分别以中、美两国同为《伯尔尼保护文学和艺术作品公约》、《保护工业产权巴黎公约》的成员国而依据公约要求知识产权保护。 二是涉名企名牌案件多。涉及家电行业的LG电子、日化行业的宝洁公司、航空国防行业的美国通用动力公司、高尔夫行业的美国卡斯顿制造公司、内燃机行业的上海柴油机股份公司等知名企业；涉及品牌包括“LG”、“Oral-B”、“PING”以及“东风牌”等知名商标，国内外社会关注度均较高。 三是涉出口商品案件多。商标侵权纠纷大部分发生在上海外高桥海关查扣出口产品环节，且以涉外定牌加工引起的纠纷为主。共受理了18件因出口商品涉嫌侵犯商标权被海关扣押引发的侵害商标权纠纷、3件确认不侵害商标权纠纷、1件商标刑事案件。 四是涉电商案件多。受理了14件涉及电子商务平台经营者被诉侵犯他人知识产权的案件，其中著作权侵权纠纷10件、侵害商标权纠纷4件，均涉及“1号店”网络平台经营者的非自营商品。 二、关于自贸区知识产权纠纷趋势的预判分析 根据涉自贸区知识产权案件所反映的特点，结合上海自贸区的建设发展情况，未来以下几类涉自贸区的知识产权案件可能呈现增长趋势。 一是涉外定牌加工商标纠纷案件。自贸区所处地理位置特殊，是商品出口集聚地，所在的外高桥等港区，集装箱码头吞吐量和港区海关业务量在上海乃至全国都占据较大比例。自贸区政策鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。以往每年外港海关查扣定牌出口货物引发的商标侵权诉讼都较多，在新的政策背景之下预计自贸区涉外定牌加工商标侵权纠纷会继续保持增长态势。 二