西 藏2015年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构试题.docxVIP

西藏2015年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》 2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。 A．借贷的时间 B．所借贷货币资金的数额 C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D．发行者和投资者之间的所有权关系3、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 4、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。 A：1 B：2 C：3 D：55、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 6、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。 A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 7、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立 8、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元 D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 9、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12 10、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人11、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 12、全球基金业发展的趋势与特点有__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品 D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 13、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展14、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额 15、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道 B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形 16、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《 基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法%26gt;》 17、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。 A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否 18、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 19、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 20、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出