2016年上海基金从业资格：基金利润分配与税收考试试题.docxVIP

2016年上海基金从业资格：基金利润分配与税收考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 2、基金营销渠道的主要任务是__。 A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模 B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力 C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务 D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、证券市场是____，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 4、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。 A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定 B．股票的市场价格由市场交易量决定 C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征5、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。 A．中国结算公司的证券登记结算系统 B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统 6、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 7、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF 8、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 9、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 10、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。 A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日11、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动 12、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费 13、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度 C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度14、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益 15、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4 16、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 17、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。 A．与基金相关的律师费用 B．清算费用 C．与基金相关的会计师费用 D．公关费用 18、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得 D．买卖差价收入 19、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 20、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革 21、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利 22、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基