2015年上半年四川省基金从业资格：基金监管模拟试题.docxVIP

2015年上半年四川省基金从业资格：基金监管模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A．前台业务系统 B．后台业务系统 C．后台管理系统 D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 2、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况 D．公司董事会和监事会情况3、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 4、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格5、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。 A．交易管理 B．基金估值 C．绩效评估 D．风险控制 6、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。 A．有效识别投资者身份 B．向投资者提供《投资人权益须知》 C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 8、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。 A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期 9、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 10、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系11、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 12、对基金经理操作风格的考察要点有__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金股票周转率情况 C．基金经理行业偏好情况 D．基金经理投资哲学 13、__应取得中国证券业执业证书。 A．基金管理公司的全部基金销售人员 B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7 15、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。 A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 16、__是基金利润的最主要来源。 A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入 D．公允价值变动收益 17、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A．夏普指数 B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数 18、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 19、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3 20、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应__。 A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 B．建立健全估值决策体系 C．使用合理、可