内部审核控制程序CLQP0801.docVIP

内部审核控制程序 文件编号：CLQP-0801 版本序号： C 生效日期：2009-04-01 拟 定： 审 核： 批 准： 日 期： 日 期： 日 期： 受文部门：总经理、副总经理/管理者代表、品质管理部、研究开发部、财务部、市场营销部、综合管理部、产品制造部、塑胶部 受控状态： 文件名称 内部审核控制程序 文件编号 CLQP-0801 版本序号 C0 生效日期 2009-04-01 1．目的 通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求、公司确定的管理体系的要求以及强制性产品认证保证能力要求，以便及时发现问题，采取纠正或预防措施，使质量管理体系在本公司得到有效实施和保持。 2．范围 适用于本公司质量管理体系内部审核和强制性产品认证内部审核。 3．职责和权限 3．1内审组长负责制定内部审核计划，管理者代表批准后实施。 3．2管理者代表组织，品质管理部协助进行内部审核。 3．3内审组长负责具体审核的安排与实施，内部审核员负责具体审核工作的展开。 3．4各部门、人员配合内部审核的进行。 4．工作程序 4．1内审员应具有相关工作经验，熟悉审核工作，经过培训考核取得内审员资格；内审员不得审核本部门及自己工作；确保审核过程和结果的客观性、公正性。 4．2内审计划的制定 4．2．1管理者代表负责根据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果，制订《内部审核计划》，并于年初报总经理批准后下发实施，一般情况下，每年对质量管理体系所有过程及其所涉及的部门审核1～2次，对重要过程及部门，可临时增加审核次数。 4．2．2当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。 a.组织机构或管理体系发生重大变化时； b.法律、法规及其他外部要求变更时； c.第二、三方审核之前； d.在质量认证证书到期换证之前； e.出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时； f.政府主管部门、顾客及总经理或管理者代表认为有必要时。 4．2．3《年度内部审核计划》的内容主要包括：审核范围、审核依据、审核主要项目及时间安排、受审核部门和审核频次。 4．3审核准备 4．3．1在管理者代表主持下，成立内部审核组，指定内审组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。 4．3．2内审组长组织内审组成员准备并熟悉审核用文件，主要包括： a.质量管理体系文件、强制性产品认证相关文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、检验规范等； b.《内审日程安排》、《内部审核检查表》等。 文件名称 内部审核控制程序 文件编号 CLQP-0801 版本序号 C0 生效日期 2009-04-01 4．3．3内审组长提前七日左右向受审核部门发出《内审日程安排》。受审核部门接到《内审日 程安排》后若有异议，可在两日内通知内审核长，经协商并经管理者代表同意后调整安排。 4．4审核实施 4．4．1由内审组长组织受审核部门负责人等召开首次会议，宣布审核计划安排及相关事项。 4．4．2内审员根据《内部审核检查表》进行审核，必要时，经审核组长同意也可审核《内部审核检查表》以外的内容。 4．4．3审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，并作好记录。 4．4．4审核发现问题时，应由该项工作的负责人确认，并由内审员在《内部审核检查表》中注 明，以保证不合格项能够被理解，以利于采取措施。 4．4．5现场审核结束后，由内审组长召集审核组成员会议，讨论审核发现，确定不合格项并开具《内审不合格报告》。 4．4．6由内审组长组织受审核部门负责人等召开末次会议，宣布审核不合格项，必要时可由审核组提出不合格项改进建议。 4．5审核报告 4．5．1由内审组长编写《内审总结报告》，管理者代表批准。 4．5．2审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据、审核员、受审核部门负责和主要参加人员、审核综述及结论性意见、不合格项目汇总表。 4．5．3审核报告发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、品质部、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。 4．6审核后期工作 4．6．1由受审核部门在收到《内审不合格报告》后两日内制定纠正或预防措施进行改进，一般不合格项应在七日内整改完毕，严重不合格项应在三十日内整改完毕。 4．6．2审核组对不合格项的纠正或预防措施进行跟踪