QP-021内部审核控制程序.doc

序 号 修 改 内 容 版本 提 出 部 门 生效日期 1 首次发行 A/0 2012.3.7 编制 审核 批准 1.目的 通过对公司的质量体系进行内部审核(内审)，验证公司的所有质量活动和其有关结果是否符合已建立的质量体系要求，并确定质量体系的有效性，及时发现质量体系中存在的问题并纠正。 2.适用范围 本程序适用于公司的内部质量体系审核工作。 3.定义 内部审核：有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。 4.2内审组长负责制定《年度内审计划》和《内审实施计划》，组织内审。 4.3 审核员依照内审组长分配的任务完成指定的审核工作。 4.4受审核部门相关人员配合内审组开展内部质量体系审核工作。 5.程序 5.1内部质量体系审核的频次、方式 5.1.1原则上公司内审每年执行一次，一年内标准所有条款及所有相关部门都不得遗漏，时间安排在外部质量体系审核之前。 5.1.2特殊情况下，如发生重大质量问题、严重顾客投诉、公司机构有重大变化、即将进行第二、三方审核等，管理者代表或总经理可决定是否临时增加内审频次。 5.1.3公司内审一般按部门进行，采取集中审核方式。 5.2内审计划、内审实施计划的制定 5.2.1管理者代表任命内审组组长和内审员，其中内审组长和审核员应经过专门的培训，并取得内审员证书。 5.2.2内审组长应在每年初制定公司《年度内审计划》，呈报管理者代表审批，并根据《年度内审计划》，制定《内审实施计划》，包括审核目的、范围、依据、审核员、受审核部门及陪同人员、具体的审核日程及审核任务分配。 5.2.3内审组长在分配审核任务时，应注意每个审核员在审核过程中不能审核其本人所承担的工作，以保证审核结果的公正性。 5.2.4《内审实施计划》经管理者代表审批后，并于审核前一周通知各相关部门，以便做好内审准备。 5.3现场审核前的准备 5.3.1内审组长依照《内审实施计划》，组织内审组成员按受审核部门或要素的顺序编制各自负责的《内审检查表》，由审核组长审批，以供现场审核时使用。 5.4现场审核 5.4.1内审组长依照《内审实施计划》召开首次会议。首次会议由审核组成员、受审部门负责人参加，并填写《签到表》。 5.4.2在首次会议上，内审组长应说明审核目的、审核范围及所有相关内容，并要求受审核部门指定一位陪同人员。 5.4.3内审组长组织内审组依照《内审实施计划》、《内审检查表》、质量体系文件进行现场审核。审核员应将发现的不合格事实填写在《纠正预防措施单》中，并请受审核部门负责人签字，确认不合格事实，以利于采取纠正措施。 5.4.4审核员在审核完毕后将《纠正预防措施单》统一送交内审组长。内审组长应按受审核部门或要素的顺序对所有《纠正预防措施单》进行编号。 5.4.5现场审核结束时，由内审组长召开末次会议，要求与会人员填写《签到表》，并向受审核部门报告该次审核结果，宣读所有的《纠正预防措施单》，并将其发给存在不合格的部门。 5.5纠正和预防措施的制定、实施、监督检查 5.5.1 存在不合格的部门在接到《纠正预防措施单》后一周内，应按要求制定纠正措施，并将其填写在《纠正预防措施单》中，交回内审组长。 5.5.2内审组长确认后，正式下发给相关责任部门按纠正措施执行。若其纠正措施不被批准，内审组长应向解释其原因，并由相关责任部门修改相关的纠正措施，直至得到批准为止。 5.5.3内审组长应委派审核该部门的审核员跟踪不合格之纠正措施实施情况，当有关部门已完成纠正措施时，由该审核员验证其有效性，并记录。 5.6填写内审总结报告 5.6.1依照《年度内审计划》完成一次完整的内审，；.6.2审核组长对各部门实施纠正措施的情况加以汇总分析，填写出一份内审总结报告，经管理者代表审批后，呈总经理作为管理评审的输入之一。 5.7质量体系文件的修改 由纠正措施导致的质量体系文件的修改，按照《文件控制程序》执行。 5.8文件和记录的归档保管 所有关于内部质量审核的文件和记录，由内审组组长按照《文件控制程序》、《质量记录控制程序》将所有内审记录整理归档后交文控中心保管。 6.参考资料 文件控制程序 记录控制程序 7.附件及表单 7.1年度内审计划 7.2内审实施计划 7.3内审检查表 7.4签到表 7.5纠正预防措施单 7.6内部质量体系审核报告 内部审核控制程序 文件编号 　QP-021 版本号 　A/0 页码 　1/5