2016年上半年黑龙江基金从业资格教材：控制制度概述试题.pdf

2016 年上半年黑龙江基金从业资格教材：控制制度概述试 题 24 1 一、单项选择题 （共 题，每题的备选项中，只有 个事最符合题意） 1 __ 、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括 。 A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同 D．激励约束机制与投资策略不同 2 __ 、债券与股票的收益率相互影响，表现为 。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等 B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 3 ____ 、在基金份额的募集过程中， 等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基 金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和 收益预期的基金产品。 A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 4 __ 、基金持有人获取收益和承担风险的原则是 。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按 “先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益 5、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机 __ 构和自律组织三大类依据的是 的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用 6 __ 、下列不属于基金销售基本业务规范的有 。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策 7 __ 、金融期货一般不包括 。 A．期权期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．货币期货 8、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当 __ 符合 。 A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据 C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的 系统安全对接 D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 9 __ 、基金资产估值需考虑的因素包括 。 A．交易时间 B．估值频率 C．价格操纵及滥估问题 D．估值方法的一致性及公开性 10 __ 、根据基金 的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 11 __ 、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括 。 A．仓位 B．基金管理费用 C．复制误差 D．久期 12、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记 ____ 业务同上市公司的股票一样，由 办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 13 __ 、对基金经理的分析和评价主要是对其 进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格 14 ____ ____ 、证券买卖价差在交易实现的 就可