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云南省期货从业资格 《基础知识》试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某投资者在4月1 日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价 为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证 金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交 （）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是 （）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 （）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于 （）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 7、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 8、大豆提高套利的做法是__。 1 A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约 9、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 10、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 11、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 （）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 12、期货从业人员违反 《期货从业人员执业行为准则 （修订）》，情节轻微，且没有造成严重 后果的，处理方式为 （） A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 13、下列关于期货公司的说法，不正确的是 （）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 14、我国期货交易所会员必须是 （）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 15、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 2 16、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人 应当对期货公 （）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 18、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 19、汤某是某期货公司的首席风险