推荐协议(仅供参考).docVIP

********公司 与 证券有限责任公司（或投资机构） 推荐挂牌协议 年 月 [本协议双方]： 甲方： ********公司 法定代表人： 住所： 乙方： 证券有限责任公司(投资机构) 法定代表人: 住所： 鉴于： 1. 甲方系依法设立并有效存续的有限责任公司，为进一步规范运作，提升公司竞争力，拟进行股份制改制，并在适当的时机在场外交易市场（即：重庆股份转让中心）挂牌交易； 2. 乙方系经国家有关主管部门批准成立的具有从事财务顾问业务、证券保荐和承销业务资格的证券经营机构，具备丰富的投资银行业务和资本市场运作经验，拥有大量的专业人才； 3．甲方愿意聘请乙方担任其本次股份制改制、本次在场外交易市场挂牌之财务顾问。 根据有关法律、法规和规范性文件规定，甲、乙双方本着平等互利及自愿的原则，经协商一致，特签订本协议以资遵循。 释义 在本协议中，除非文中另有明确规定外，以下词语具有如下含义： 公司 指 ******公司及在此基础上改制设立的股份有限公司 本次改制 指*********公司改制成为股份有限公司 本次场外交易市场挂牌 指*********公司在重庆股份转让中心挂牌交易 1.2 释义 在本协议中，除非上下文另有规定， 凡提及本协议应包括对本协议的修订或补充的文件； 凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件； 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任何解释，不对标题之下的内容及其范围有任何限定； 书面形式包括任何可以辨别、非暂时方式再现文字的形式； 除非本协议另有规定，本协议中提及的任何“日”或“天”应为自然日。 乙方的职责和权利 （一）职责 人员安排。乙方应指派具有丰富工作经验的项目人员为甲方提供专业化服务。 乙方将统筹甲方本次改制工作及出具本次场外交易市场挂牌财务顾问报告，具体内容如下： 帮助甲方完成股份制改造； 就本次场外交易市场挂牌提供咨询，进行尽职调查并出具财务顾问报告； 根据工作需要，建议甲方聘请其他中介机构参与本次改制、本次场外交易市场挂牌，并负责组织和协调甲方工作人员及其他中介机构共同开展工作； （二）权利 根据本次工作需要，要求甲方提供有关文件资料和证言（包括书面证言和口头证言），并通报有关信息； 在乙方自身判断与其他中介机构的专业意见存在重大差异时，有权对有关事项进行调查、复核，并可以另行聘请中介机构提供专业服务（相关费用由甲方承担）； 甲方的职责和权利 （一）职责 告知乙方关于未来发展的战略构想，参与制定与实施本次改制与在场外交易市场挂牌等资本运作方案，及时与乙方沟通相关方案反馈及思路。 积极配合乙方的尽职调查工作，按照乙方要求，及时提供其各种形式关联方的关于历史沿革、资产权属、财务状况以及其他一切与本次改制、本次场外交易市场挂牌有关的文件资料及信息（包括书面、口头证言等），并保证其所提供的文件资料及证言均是真实的、准确的、完整的，确信其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经常性地、主动地与乙方沟通，及时向乙方通报相关信息。甲方保证不存在未向乙方说明或解释的、可能影响甲方资产状况、财务状况、生产经营能力的事项或潜在事项，包括但不限于股权纠纷、对外担保、重大诉讼、仲裁等。 对乙方在本次财务顾问工作中提出的各项意见和建议，予以充分重视，并积极进行配合和整改，以利于各项工作的顺利开展和进行。 按照乙方的要求提供足够的人员和条件、聘请会计师事务所、律师事务所及其他中介机构，以配合乙方工作； 在本次乙方受聘期间，不得另行聘请其他证券公司或机构承担与乙方工作相同、类似或相冲突的工作。 （二）权利 甲方有权要求乙方配备足够的、有经验的项目人员为甲方进行本次改制、本次场外交易市场挂牌相关的专业性服务。 按照本协议的约定，接受甲方有关财务顾问服务。 费用及支付 甲、乙双方经协商一致，甲方同意向乙方支付改制财务顾问费及本次场外交易市场挂牌财务顾问费计人民币 万元（￥ ）。 上述财务顾问费的支付期限和方式为： 在本协议签订后十五日内，甲方应当向乙方支付 %的财务顾问费计 万元（￥ ）。 在改制完且出具财务顾问报告后在中心挂牌后，甲方应当向乙方支付剩余的 %的财务顾问费计 万元（￥ ）。 甲方如具备首次公开发行股票条件并拟向监管部门提出发行申请，甲方同意优先选择乙方提供相应辅导、保荐与承销服务，具体费用于双方将来签订的相关《辅导协议》、《承销协议》和《保荐协议》中另行约定。 乙方在甲方现场开展工作期间所发生的食宿、交通、制作文件材料费由甲方承担，在乙方工作期间内如发生其他重大开支的，经甲方同意后由