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欧洲知识产权与经营者集中 乔纳森·D·C·特纳 英国老广场十三号律师行法庭律师 欧盟竞争法由四部分组成： 《欧盟运行条约》（TFEU）第101条项下的禁止反竞争协议； 《欧盟运行条约》第102条项下的禁止滥用（市场）支配地位； 控制《139/2004号条例》（《兼并条例》）项下的集中； 控制欧盟成员国当局对企业提供援助。 第101条和102条的禁止共用一个共同的程序，还有其它一些共同特征。集中的控制由不同的体制来规范。 欧盟集中控制的基本原则 在“共同体范围的集中”由欧洲委员会独家评估，其依据是：该集中是否会在共同市场或者共同市场的主要部分中“显著地阻碍有效的竞争”，尤其是源于市场支配地位的产生或者强化而阻碍。 如果委员会的结论是该集中不会显著地阻碍有效的竞争（预先要考虑各当事方达成的任何约定），那么，这种集中是允许的，第101条和102条的标准就不适用，但要符合下面要述及的一个资格。 如果委员会认为该集中会显著地阻碍有效的竞争，则应当禁止这种集中。 “集中”被界定为一种运作，由于两个以上以前独立的企业或者企业组成部分之间的合并，或者由一家或者多家企业、或者已经控制一家或者多家企业的个人，整体或者部分地收购另外一家或者多家企业的“直接或者间接控制权”，从而形成“永久性的控制权变更”。 “集中”包括创设一个“全功能的合资企业”，即，永久性地运行一个自主经济实体的全部功能的合资企业。但是，如果创设这样一个合资企业具有协调那些依然保持独立的企业之竞争行为的目的或者效果，在这种程度上，由委员会根据《欧盟运行条约》第101条评估这种协调。 如果相关企业的营业范围超越了具体的界限，“集中”就具有了“共同体范围”。下面列出的准则稍显复杂，但作为总体考虑，我们讨论的是相当大型的企业：例如，相关企业综合的营业额必须在全球范围内不低于25亿欧元。 这一点与第101条和102条的管辖要求形成对照，该要求仅仅是对欧盟成员国之间的交易具有“明显影响”。 如果“集中”具有“共同体规模”，就必须通知欧洲委员会，除非得到委员会的批准或者由于委员会没有在（相当严格的）规定时限内做出决定而被视为批准，在此之前不得实施。 如果“集中”不具有“共同体规模”，则由各个国家国内竞争当局所适用的国内竞争法律来规范。欧盟为执行第101条和102条而规定了程序立法，但是如果集中不具有共同体规模，则不适用这一程序立法，除非在一种情况下，即不具有共同体规模的合资企业具有协调那些依然保持独立的企业之竞争行为的目的或者效果。但是，有可能国内当局仍然有权将《欧盟运行条约》第101条和102条适用于其它不具有共同体规模的集中，在国内法院处理涉及滥用市场支配地位的集中时，第102条仍然可能直接适用。 应一方当事人或者一个成员国的要求，委员会可以参照“不具有共同体规模的集中”，在这种情况下，由适用于共同体规模的集中的相同规则来规制，在少量的案例中已经这样做了。类似地，在某些情况下，在国内当局依据国内竞争法律做出决定的时候，也可以整体或者部分地参照“共同体规模的集中”。 附属限制 限制是集中的一个“不可分割的部分”，或者与集中的实施“直接关联并且是必要条件”，由《兼并条例》规范。相应地，如果委员会裁决认为共同体规模的集中为共同市场所包容，就会自动包含这些限制。 相反，如果与集中相协同达成的限制不属于集中的一个“不可分割的部分”或者与集中的实施“直接关联并且是必要条件”，它们就属于《欧盟运行条约》第101条和102条的正常适用，包括国内法院的可裁性以及国内竞争当局或者欧盟委员会的执法。 如果一项限制超过了实施集中所必要的界限，就有很大的风险落入第101条第（1）款的规定，但这一点不能推定；而且，即使它落入了第101条第（1）款的规定，仍然可以根据第101条第（3）款的规定予以豁免。 至于哪些限制可以看作是与集中的实施“直接关联并且是必要条件”的限制，委员会已经给出了指导规定。但是，除非请求委员会具体确定一项限制在此意义上是否是附属限制，委员会将不会这么做：它仅仅决定准许或者不准许该集中。关于限制条件是不是与集中的实施“直接关联并且是必要条件”，如果引发出一个后续问题，并且因此而为其批准书所涵盖，这一问题必须由国内法院来决定，或者可能由主管机关来决定。 对于“直接关联”的限制条件，它们必须与集中紧密相连，因为它们与集中具有经济上的关联性，意在使变更的结构平稳地过度。它们还必须附属于集中的实施，仅仅在集中的同一文本中与集中同时达成一致是不充分的。 对于作为“必要条件”的限制来说，它们对集中必须具有“客观必要性”并且与集中“相称”。如果没有它们，集中就不可能实施，或者只能在明显更为不确定的条件下实施，比如实质上更高的代价、明显更长的期间和/或明显更大的困难，在这种情况下，这些限制就是必要的。 对于