交易所规则修订.doc

交易所規則 第一章 釋 義 「通行證」 指 本交易所發出與交易所參與者的負責人員或出市員用作進入交易大堂的電子保安通行證； 「承諾使用期」 指 成功申請了證券交易臺的交易所參與者承諾使用該證券交易臺及繳付使用月費的時期，該時期是由交易所通知交易所參與者； 第二章 行 政 204. (12 ) 給予、暫停或撤銷任何交易所參與者的交易權利或任何其負責人員、認可用家或出市員的註冊﹔ 第三章 交易所參與者資格 305A. (1) 縱使本規則有任何規定，任何在終止日期前交易所參與者就其持有的聯交所交易權而獲得的席位享用權，不論交易所是否已批出該席位並由交易所參與者持有，將會自終止日期起終止及消失，交易所並不需要承擔任何責任。 339. 每位已註冊的出巿員將獲發出巿員證。 交易設施 364B. (1) [已刪除] (1A) 若交易所參與者就其持有的任何聯交所交易權而獲得的席位享用權已按照規則第305A條自終止日期起終止及消失，而交易所參與者又沒有就其交出享用權在終止日期前成功申請證券交易臺或任何以下其中一項，交易所參與者仍可於終止日期或之後就該聯交所交易權向交易所申請下列其中一項但不包括證券交易臺： (a) 安裝附加自動對盤終端機；或 (b) 遞加經該交易所參與者之開放式網間連接器傳輸往系統的買賣盤通過量。 (1C) 除非交易所另有規定，申請使用證券交易臺的交易所參與者向交易所承諾及同意接受交易所向其分派、重新分派、分配或重新分配的任何證券交易臺，並承諾及同意在符合規則第364B(1D)(b)條下，於整個承諾使用期內加以使用及繳交證券交易臺月費。倘若交易所參與者於申請後轉讓其有關聯交所交易權，則除非交易所另有規定，否則，在符合本規則下，其建議的承讓人或承讓相關聯交所交易權的交易所參與者將會承受申請交易所參與者就該申請、交出席位及使用證券交易臺的所有權利及責任。 (1D) (a) 倘若交易所參與者因交出席位而獲分配附加自動對盤終端機或遞加買賣盤通過量，隨後再轉讓相關的聯交所交易權，則建議的承讓人或承讓該聯交所交易權的交易所參與者只能享有該聯交所交易權獲分配的附加自動對盤終端機或遞加買賣盤通過量。 (b) (i) 倘若交易所參與者因交出席位而獲分配證券交易臺，隨後在承諾使用期完結前再轉讓相關的聯交所交易權，建議的承讓人或承讓該聯交所交易權的交易所參與者需在整個承諾使用期內或其剩餘時期(視乎情況而定)承接使用該證券交易臺，並(除非如規則第364B(1D)(b)(iii)條所規定) 按本規則向交易所繳付證券交易臺的使用者月費，猶如其為原先申請使用證券交易臺並讓出交易權的交易所參與者。 (ii) [已刪除] (iv) [已刪除] (2) 為免生疑問，除董事會另有規定外，根據規則第364B條安裝的附加自動對盤終端機，須完全符合所有適用於規則第365(1)條所述「附加自動對盤終端機」的規定。就本規則而言，根據規則第364B條而安裝的附加自動對盤終端機或遞加買賣盤通過量應包括按照已刪除的規則第364B(1)條在終止日期前交回席位而獲得的附加自動對盤終端機或遞加買賣盤通過量，及根據規則第364B條而作出的申請，應包括該等附加自動對盤終端機或遞加買賣盤通過量。 364C. 如由於交易所參與者終止其交易所參與者資格或其他原因而引致可提供證券交易臺作使用，交易所會根據董事會認為合適的準則及條款及條件，向交易所參與者分派、重新分派、分配或重新分配。 第五章 交 易 521. 賣方交易所參與者在輸入交易資料時，須輸入相應的買方交易所參與者的經紀代號，而不應輸入其他交易所參與者的代號。 密碼、保密咭、通行證及交易記錄 529. 各交易所參與者及其出市員、註冊用家和負責人員有責任將開機密碼及私人密碼保密；並將保密咭及通行證小心保管。 530. 無論在任何情況下，交易所參與者均不可查詢其他交易所參與者的交易記錄，亦不可使用或試圖使用其他交易所參與者的密碼、私人密碼、保密咭、通行證、終端機、電話或其他設備。 544. (2) 除根據規則第526條及有關延續交易證券的規則第501F條所進行之兩邊客交易外，交易所參與者須儘早輸入在本交易所上巿或納入買賣的證券的交易於系統內，不論該等交易是否於交易時間內或交易時間結束後進行。不按此規定作出記錄的任何此類交易將不獲承認。 進入交易大堂的限制 548. (1) 除本交易所不時另行決定者外，交易所參與者每持有持 (2) 所有負責人員及出巿員均須佩帶通行證或由本交易所不時指定