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新加坡全球人参交易所商品购买者适当性管理办法 第一条?为了保护商品购买者的合法权益和利益，规范商品购买者的购买行为，维护新加坡全球人参交易所（以下简称交易所）的交易秩序，提示人参现货交易市场的风险，引导商品购买者理性的参与人参现货交易，促进人参市场健康有序地发展，特制定本办法。 第二条?商品购买者对象包括自然人商品购买者和机构商品购买者。 1、?自然人商品购买者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参商品现货交易。自然人商品购买者必须年满18周岁以上60周岁以下,具有完全行为能力，具有大宗商品或其他商品贸易经验与现货贸易履约能力； 2、机构商品购买者必须为依法成立的注册地在中国大陆境内的中国企业法人、其它经济组织；机构商品购买者及其他经济组织从事人参商品现货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与商品现货交易。 第三条?商品购买者在参与交易所的人参商品现货交易之前，应当熟悉交易所的相关规定及规则，了解此市场的风险，具备相应的风险承受能力。 第四条?交易所应当建立健全对商品购买者进行适当性管理的工作机制和业务流程，交易所在与客户(商品购买者)建立业务关系时，应当调查了解客户以下信息：包括商品购买者的身份、资产状况、行业背景、贸易经验、风险偏好、贸易目标等相关信息； 交易所应充分提示商品购买者其参与交易的风险性，并审慎的评估其参与此商品交易的适当性，具体如下： 1、分析评估商品购买者风险承受能力和现货贸易履约能力； 2、向商品购买者绍相关交易产品、交易规则制度、业务特点等，进行有针对性的交易商教育； 3、跟踪了解商品购买者风险承受能力变化情况，及时记录相关情况，并向商品购买者充分提示交易风险； 4、交易所要求开展的其他工作。 第五条?交易所应当建立健全对商品购买者进行适当性管理的具体业务制度，并通过多种形式和渠道向客户告知其进行适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。 第六条?交易所应当切实履行对商品购买者进行适当性管理的职责，据第四条所了解到的相关信息，区分商品购买者的不同情况，有针对性地对客户做好风险揭示、培训、教育等工作，引导商品购买者在充分了解交易所人参交易的基础上参与市场交易。 第七条商品购买者应当客观的评估自身的风险承受能力，审慎的决定是否申请开通交易所的人参交易，并按照规定办理参与此交易的相关手续。 第八条?商品购买者在申请开通交易所人参业务时，应当交易所对商品购买者进行适当性管理的工作，如实的提供所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求。商品购买者不配合或者提供虚假信息的，交易所可以拒绝为其提供参与交易的服务。 第九条?交易所应当向客户充分披露以下信息： 1、产品的特性、定价方式和交收情况; 2、相关市场的交易风险的性质和复杂程度; 3、客户可能产生的本金损失和最大损失; 4、可能存在的其他重大风险因素。 第十条?商品购买者在参与交易所交易之前，必须充分阅读并理解客户风险揭示书，在交易所现场或远程视频的方式签订风险揭示书，同时交易所经办人员也需最终签字确认，而后才可为商品购买者开通交易所人参交易业务。 第十一条?自然人商品购买者由于抗风险能力相对而言较差，因此在参与交易所业务之前，必须满足以下准入条件： 1、年龄在18周岁以上60周岁以下并且具有完全民事行为能力; 2、充分了解本市场的交易风险并自愿承担; 3、健康状况良好; 4、具有现货市场贸易的经验或相关交易商品的消化能力； 5、且通过交易所的商品购买者进行购买适当性的客观评估。 第十二条?满足以下任何一条规定的自然人商品购买者禁入该市场参与交易： 1、年龄在18周岁以下或60周岁以上; 2、利用举借债务、银行贷款、拆借资金、养老基金等非自有资金等方式参与此贸易行为的; 3、交易所董事、监事、中高级管理人员、交易员、财务人员以及其他工作人员; 4、有操纵市场行为或者其他涉及现货交易欺诈行为、违反交易所的有关规章制度或散布虚假信息、扰乱市场秩序造成严重后果的个人，及法律法规规定或交易所认定的其他“市场禁入者”。 5、没有通过交易所购买适当性的客观评估。 第十三条?机构商品购买者在参与交易所业务之前，必须满足以下准入条件： 1、依法成立的行业内法人机构或非法人团体; 2、近三年没有严重的违法违规记录; 3、资金来源明确且适合于此类商品交易; 4、有上级主管部门的，需征得上级主管部门的同意，没有上级主管部门的，由公司董事会一致通过； 5、有对人参现货交易业务的需要，有健全内部控制和风险管理制度，通过交易所对其内部控制和风险管理能力的客观评估。 第十四条?符合以下任何一种情形的机构商品购买者禁入该市场参