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版 次 2 内部审核控制程序 编号 Q/DF/GA06-2012 修改号 页码 1 目的和适用范围 为确保质量体系的有效运行，必须坚持质保体系的审核和评价，定期查明质量体系各要素的实施效果，验证质量活动是否达到质量目标。本程序对质保体系运行有效性审查的职责、内容和要求做出了规定。 本程序适用于管道安装质量管理体系内部质量审核。 引用文件： 纠正预防措施控制程序 记录控制程序 文件控制程序 职责 内部质量审核由企业管理者代表直接领导和组织实施，企管部门负责质量体系审核的具体工作。 程序 （程序图附后） 年度内部审核计划 公司年度内部审核计划，由企业管理部综合以往审核的结果制定，管理者代表审批。 内部审核计划内容包括： 审核目的： 确定质量体系要素是否符合规定的质量要求。 确定现行质量体系实现质量目标的有效性。 取得审核、提供改进质量体系的机会。 满足法规、标准的要求。 被审核的部门 审核依据 审核方法 版 次 2 内部审核程序 编号 Q/DF/GA06-2012 修改号 页码 2 审核时间，持续时间 综内部审核频次：每年1-2次，每四年对质量体系的审核做出综合评价。 审核范围和依据 5.4.1 审核范围 质量体系的组织机构，质量体系要素和施工过程质量问题分析，不合格控制及纠正措施制定等质量管理活动。 人员、工装、设备、计量和试验设备。 施工过程和检验试验。 质量体系文件和质量记录。 审核依据 依据的准则是质量手册、程序文件、作业文件等。 内部审核实施 6.1 审核组织 企业成立内部审核组，组长由管理者代表（质量保证工程师）担任，审核组人员由有关部门具有审核资格（取得内审员资格证书）的人员参加。一般由2-5人组成。 每次审核结果、结论和建议要形成书面文件，向总经理报告，并落实纠正后的验证确认。 审核人员资格 至少应具有中专以上文化水平 接受过GB/T19000-IS09000系列标准的培训，掌握有关管理体系审核的只是，取得资格证书；（对已取得认证企业而言) 熟悉业务，至少有五年以上从事相关专业工作经验； 坚持原则，实事求是。 审核人员的职责 6.1.2.1 审核组长的职责 版 次 2 内部审核程序 编号 Q/DF/GA06-2012 修改号 页码 3 规定审核要求； 布置、检查审核员工作任务； 及时向受审核方报告关键的不合格项； 坚持原则，实事求是。 审核员的职责 a）遵守有关的审核要求，向受审核方传达和阐明审核要求； b）在确定范围内进行审核，将审核观察结果与所建立的质量体系惊醒对照、分析、合并形成书面资料； d）验证审核后采取纠正措施的有效性 e）当审核员与被审部门的工作有直接关系时，应主动予以回避。 审核的准备 成立审核组，按年度内部审核计划，编制审核实施计划，审核实施计划内容包括： a）审核目的； 审核依据； 审核覆盖产品； 审核时间； 现场审核期间请被审核方有关人员参加的活动； 审核安排； 制定内审检查表 审核员根据审核实施计划及审核分工制定检查表，检查表内容包括： 受审核部门； 审核依据； 审核内容、方法； 记录； 评价。 版 次 2 内部审核程序 编号 Q/DF/GA06-2012 修改号 页码 4 内部审核实施计划的实施 审核员根据审核实施计划和检查表进行审核检查，做好记录。审核检查可采取谈话，查阅文件资料、观察现场工作方式进行。 审核组对检查结果进行分析整理和汇总，填写《不符合报告》、《不合格项分布表》。 审核报告由审核组长组织编写，审核组讨论通过。审核组长对报告的准确性负责。 报告内容 审核目的； 审核范围； c）审核依据、审核日期； 审核部门 审核组长、审核员； 审核过程综述； 不合格项统计与分析； 对管理体系的评价； 结论； 纠正措施要求。 审核报告的分布 审核报告呈报总经理并分布受审核部门。 纠正措施及跟踪 根据审核报告提出的不合格项及存在问题按照《纠正和预防措施》实施整改。 公司体系运行管理部门负责纠正措施的监督跟踪及有效性验证，并作好记录。 记录 企业应建立、保存一下记录： 年度内部审核计划 审核实施计划 版 次 2 内部审核程序 编号 Q/DF/GA06-2012 修改号 页码 5 内审检查表 不合格分布表 不符合报告 内部管理体系审核报告 程序图 石家庄东方热电热力工程有限公司企业标准 文件编号：Q／DF/GA06-2012 内部审核程序 编 制： 审 核： 审 定： 批 准： 受控状态：□是 □非 持有者姓名： 持有都部门：综合办公室 持有者编号： 2012年3月1日发布