薛掌柜基金组合服务协议.doc

薛掌柜基金组合服务协议 甲方：投资者 乙方：深圳众禄金融控股股份有限公司 鉴于： 1、甲方是依照中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的投资者，且甲方同意以自有合法资金按照本协议项下的约定进行证券投资基金的投资。 2、乙方是经中国证券监督管理委员会批准合法设立的独立基金销售机构。 3、乙方旗下拥有多名专业实力雄厚、投研经验丰富的证券投资基金研究人员，可以为投资者提供个性化的基金投资组合增值服务。乙方基于法律法规的规定，可以向投资者提供基金投资组合增值服务。 4、甲方愿意按照本协议的约定，接受乙方进行证券投资基金的投资顾问服务及为其购买基金组合，授权乙方基于本协议向甲方提供配置和调整基金组合的服务；乙方愿意按照本协议的约定，向甲方提供基金投资组合增值服务（即“”）。根据《合同法》、《基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规及规范性文件的相关规定以及乙方的业务规则，就甲方委托并授权乙方进行基金投资组合增值服务，以及乙方接受甲方的委托和授权为甲方提供的相关事宜，达成本协议如下： 一、定义 1、：全称为基金投资组合增值服务，指乙方作为基金销售机构，接受甲方的委托和授权，以甲方名义，按照本协议所附《说明书》所述策略，为甲方配置并调整证券投资基金组合的增值服务。 2、收益：即《证券投资基金销售管理办法》第五十条所述增值服务费，指乙方在销售基金产品的过程中，基于向投资者提供的增值服务而依照法律法规及本协议约定向投资者收取的费用。 3、基金：指乙方按约定进行一键购买基金组合及调整组合中的开放式证券投资基金，投资基金的范围包括但不限于股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币基金、指数基金等。 4、基金组合：指乙方基于《说明书》的概要，结合乙方对甲方进行风险承受能力测评的结果以及甲方提供的参与信息，为甲方投资的一只或多只基金而构建的证券投资基金投资组合。 5、参与信息：指甲方按照乙方要求，在提交参与申请时提供的所有信息，包括但不限于姓名、证件类型、证件号码、联系方式、在乙方开立的交易账户、风险承受能力、参与金额等事项。 6、交易账户：下称交易账户，指乙方为甲方开立的、记录甲方参与乙方的账户。 7、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 8、T日：指本协议约定的客户参与或退出的日期，一般指甲方提交有效的参与、追加参与申请或退出申请之日。 二、委托授权 1、甲方同意按照本协议及《说明书》，接受乙方提供的基金投资组合增值服务，委托并授权乙方一键购买基金组合，动态调整组合。甲方同意交易账户项下各基金的红利分配方式为红利再投资方式（个别基金除外），且不可更改。 2、乙方同意接受甲方的委托和授权，按照本协议及《说明书》的约定，提供证券投资基金投资组合增值服务，且投资于乙方销售的证券投资基金。 三、 甲乙双方权利义务 1、甲乙双方一致确认，基于本协议第二条关于委托授权之约定，甲方有权要求乙方向甲方提供本协议约定的，乙方同意向甲方提供该项增值服务。 2、甲乙双方一致确认，本协议所述的范围如下： （1）乙方按照本协议约定，为甲方提供一键购买基金组合，动态调整组合服务。 （2）对于交易账户项下基金的红利分配，按红利再投资的方式（个别基金除外）进行运用。 3、甲方应按照乙方要求提供参与信息，以便乙方能够充分了解甲方的风险承受能力、基金投资需求等事项。甲方应真实、完整、准确地填写参与信息，并确保所填写的内容真实、完整、准确，没有任何遗漏、错误和虚假内容。 4、甲方知悉并确认，其提交的参与信息是乙方向甲方提供的重要依据，在本协议存续期间，甲方提供的参与信息内容发生变化的，。乙方向甲方说明，如甲方接受时未填写参与信息，乙方将不接受甲方的参与申请；如甲方填写的参与信息内容有遗漏、错误或虚假的，由此引起的后果由甲方承担。 5、甲方知悉并确认，交易账户中可以披露的参与、追加参与和收益等信息，但不披露具体的基金持仓情况（包含种类、数量、交易日期、收益情况等），非特定情形下，乙方不负有向甲方披露具体的基金持仓情况的义务。 6、甲方知悉并确认，在本协议存续期间，乙方按照本协议及《说明书》的相关方案构建基金组合，甲方不得对乙方的组合策略进行干预，否则视为甲方退出本协议项下的。 四、业务规则 1、甲方可通过乙方的互联网基金销售系统参与乙方的，业务办理方式详见乙方公告或颁布的。 2、甲方应在乙方工作日15:00前向乙方提出上述业务申请，甲方在乙方工作日15:00以后或非工作日提出的申请，将被视为下一个工作日提出的申请。甲方已经提交的参与、追加参与和退出的申请在经乙方确认后不得撤销。 3、甲方明确知悉，在乙方根据策略调整基金组合期间，甲方无法提出退出申请。 4、甲方在工作日15:00前提出的申请，将在下一工作日由基金公司TA进行确认甲方在工作日15:00以