刑事政策学_第五章_刑事政策的基本原则教材教学课件.ppt

刑事政策学 主编 卢建平 副主编 张远煌 梁根林 现代刑事法学 系 列 教 材 中国人民大学出版社 第五章 刑事政策的基本原则 刑事政策的基本原则，是指贯穿刑事政策活动的全过程，在刑事政策的制定与实施等活动中均应遵循和追求并体现刑事政策的终极目标与现代法治文明社会的基本精神的准则。刑事政策的基本原则包括法治原则、谦抑原则、人道原则、科学原则和教育改善原则。 第一节 法治原则——罪刑法定原则 一、法治原则的内涵与核心要求 作为规范国家和政府行为的一项根本宪政原则，法治原则体现于对国家和政府行为的全过程、各方面的全面规制和约束过程中，并且表现为不同的内容。 。我国学术界一般认为，刑事政策是刑事法律的灵魂和核心，刑事政策对于刑事法律的制定与适用都有着直接的指导意义，而刑事法律是刑事政策的具体化与边界，刑事政策的制定与实施都必须在法律框架范围内进行。 二、罪刑法定原则的内容 罪刑法定原则是18世纪以来被世界各国普遍接受、具有相当普适性的刑法基本原则，其基本要求概括在格言“Nullum crimen，nulla poena sine lege”(法无明文规定不为罪亦不处罚)之中。也就是说，对于什么行为构成犯罪和对犯罪行为处以何种处罚，必须预先由法律明文加以规定。对于事先法无明文规定的行为，不得作为犯罪处罚。在处罚犯罪时，也不得用法律预先规定的刑罚以外的刑罚处罚。 （一）形式的罪刑法定原则 1法律主义 2禁止事后法主义 3类推禁止原则 4禁止绝对不定期刑原则 （二）实质的罪刑法定原则 1不明确即无效原则 2实体正当原则 三、罪刑法定与刑事政策之间的紧张与平衡 罪刑法定原则在现代刑事政策中毫无疑问应当成为规范和制约刑事政策实践的不可动摇的基石。现代刑事政策在强调“刑法的刑事政策化”、追求惩罚和预防犯罪的最优化和最大化效果的同时，亦必须实现“刑事政策的法治化”，使国家和社会有组织的反犯罪斗争受到法治原则的严格规制和约束。现代刑事科学与反犯罪斗争的实践艺术的根本命题就在于实现“刑法的刑事政策化”与“刑事政策的法治化”的统一，这也是舒缓罪刑法定与刑事政策的张力、合理而有效地组织对犯罪的反应的唯一路径。 第二节 谦抑原则 一、谦抑原则的内涵 谦抑原则，是指对具有公共危害属性因而具有刑法干预必要性的行为，应当从刑法作为最后手段法、补充法、保障法、第二次法的属性出发，进行是否予以实际干预的考量。按照大谷实教授的见解，刑法干预谦抑性的法理至少包括补充性、不完整性和宽容性三个基本的思维和判断。 刑法谦抑原则要求刑事政策的制订和实施必须讲究刑罚资源投入的必要性、经济性、有效性，尽力避免不必要、不经济、无效甚至有害的刑罚资源投入，特别是应当使刑罚成为其他法律制裁手段功能不足时的补充手段，并且应当是抗制不法行为的最后一道防线，能不用刑罚尽量不用刑罚，能少用刑罚尽量少用刑罚，刑罚的运用应当力求以最少的投入产生最佳的效益，同时尽力避免刑罚副作用。 五、谦抑原则的扩张 20世纪的实质罪刑法定观念发达后，刑法谦抑原则不仅要求刑事立法的谦抑，而且进一步提出刑事司法的谦抑即刑法适用解释谦抑的要求，在继续强调刑法适用解释必须坚持严格解释的同时，又强调法官在适用解释刑法时应当运用实质合理性判断的阻却机制，使得形式上触犯刑法明文规定、该当犯罪构成要件的行为在特定情况下也能够予以出罪处理，在刑法理论上相应地提出了诸如实质的违法性理论、可罚的违法性理论、社会相当性理论、期待可能性理论以及超法规的违法阻却事由与责任阻却事由等一系列旨在收缩刑事法网适用范围、使刑事责任的追究符合形式合理性和实质合理性的双重诉求的理论创新。 第三节 人道原则 刑事政策必须以人为本，理解人、关心人、帮助人，满足和解决人的需要，尊重人性尊严，促进人的发展，注重人权保障，实现刑事政策的人文关怀。 一、人道原则的内涵 刑事政策的人道原则要求刑事政策展现其道德蕴涵和人文关怀，其核心则在于理解人、尊重人、关心人。具体包括： 第一，刑法哲学上应当禁止以人的生命或自由作为达成某种功利目的的工具，因为每个人在法律上均属于具有独立人格的法秩序主体，即使受到刑法之追诉或处罚，他也不是单纯的被追诉、受惩罚的客体。 第二，刑事立法政策上应当禁止设置残酷而不人道以及蔑视人性尊严和基本人权之刑罚手段及执行刑罚的方法。 第三，刑事追诉过程必须以尊重人性和人的尊严的方式进行。 第四，刑罚的科处和执行方式必须考虑被判刑人的个性，以负责任的态度人道地对待被判刑人，以便使其能够顺利地重返社会。 二、人道原则作为刑事政策基本原则的理由 在现代民主法治国家，人道原则作为刑事政策的基本原则被特别关注，显然是基于两个特殊的理由： 一方面，刑事政策是以国家刑罚权的行使为核心的对犯罪的有组织的反应。 另一方