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建设项目风险管理 1 概 述 建设项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主、客户、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。风险管理是人们为了部分或全部地减少或避免意外损失，对潜在的风险进行辨识、评估、预防和控制的过程。 国际上把风险管理看作是建设工程项目管理的重要组成部分，把风险管理和目标控制视为项目管理的两大基础。 1．1 风险的概念 风险，即可能发生的危险。 第一种定义将风险同建立在随机因素上的事件的可能结果的变化幅度联系起来，也就是事件不同结果的数量越多，则此事件风险越大。 第二种定义将风险同可能损失的不确定度联系起来，这样描述风险：可预测损失变化的幅度越大，则风险越大。总而言之，风险就是人们不希望的后果发生的潜在可能性。 风险是一个系统（可以是简单系统，也可以是复杂系统），包括造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果。 在讨论风险的本质时，应该明确几个相关概念：风险因素、风险事故、风险损失，以及三者之间的关系。 1.2 风险管理的概念 风险管理的定义：风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科，各经济单位通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。 1．3 风险管理的目标 风险管理的一般目标可以按风险事故的实际发生为界，分为损前目标和损后目标。 （1）损前目标 1）经济合理目标。 2）安全状况目标 3）社会责任目标 （2）损后目标 1）维持生存的目标 2）保持建设工程正常进行的目标 3）实现既定计划的目标 4）实现项目优化的目标 5）履行社会职责目标 1．4 风险管理的目标准则 所谓目标准则既是指项目在确立风险管理目标时应遵循的基本原则。 1）符合建设项目总目标的原则 2）量力而行的原则。 3）不因贪小而失大的原则。 4）成本效益比较的原则。 1．5 风险管理的内容 根据的实施范围，在项目内部可以划分为进度、质量、造价、财产和人身等方面。 （1）风险识别 （2）风险估测 （3）风险管理对策的选择 （4）执行与评估 1．8 风险管理与项目管理其他职能的关系 项目管理职能主要包括投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调。 1．风险管理与进度控制的关系 2．风险管理与质量控制的关系 3．风险管理与成本控制的关系 4．风险管理与合同管理、索赔管理的关系 5．风险管理与协调各方的关系 6．风险管理与文档管理的关系 2 建设项目风险因素分析 风险识别、风险估计和风险评价是风险管理的重要内容，可以称之为风险分析，风险分析帮助辨识、度量、量化和评价风险和风险后果。目的在于搞清项目活动在哪些方面、哪些位置、什么时间会出现风险，哪些地方潜伏着风险，并对其进行量化排序，然后给出应对风险的备选方案。所以风险管理的第一个关键步骤——风险分析中首先要解决的第一个问题，就是风险辨识，即建立起全面的多目标风险层次框架体系。 3 建设项目风险评价 工程项目风险评价，也就是在对各种风险大小进行度量的基础上，考虑它们的共同作用以及对项目进程的影响。不仅涉及风险事件发生的概率可能性和风险事件发生将引起的损失数额后果，而且要考虑项目主体对风险的承受能力。通过风险评价，可以确定风险的大小顺序，轻重缓急；可以将风险发生的概率和损失后果进一步量化，减少风险估计的不确定性；可以发现各风险事件间的内在联系，避免事故连环发生，为事半功倍地防控风险打下基础；还可以更好把握不同风险之间、风险与机遇之间的相互转化条件，将风险变成机会，并且确实抓住机会。 3．1 风险评价的标准和步骤 工程项目是否成功要看它是否达到了事先设定的目标。我们对项目风险进行评价，当然也要看风险对项目目标实现的威胁程度，也就是说工程项目风险评价标准是和项目目标相关的。所以相对于工程项目目标的体系特征，不同的项目主体就必然会有不同的项目风险评价标准，同时项目目标又是多方面的，比如对业主而言，项目目标就包括：工期最短、造价最低、质量满意等。确定风险等级是一个风险判断的过程。客观风险是从经验主义的角度研究风险事件的实际结果，依赖于大量的历史风险纪录。与之相比，主观风险是对风险事件发生的可能性进行有意识的判断的一种心理或精神活动。例如将社会政治和经济环境的复杂整体简化成一个单一抽象的指标。主观风险的形成会受分析者的个人特性的影响，因而可能会影响到分析和决策过程的客观性。 4 建设项目风险控制 建设项目风险干变万化，形式多样又出其不意。防范风险的手段有多种，有积极防范，也有消极防