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保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 光大证券股份有限公司 关于深圳市艾比森光电股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 【保荐机构及保荐代表人声明】 本保荐机构及保荐代表人根据 《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股 票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则 出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 一、项目运作流程 （一）保荐机构项目审核流程 光大证券股份有限公司 （以下简称 “光大证券”或 “本保荐机构”）保荐业 务的内部审核流程包括项目立项审核流程和内核审核流程两个阶段，具体程序如 下： 1、立项审核流程 立项审核流程为： （1）项目组在初步尽职调查完成后，向所在业务部门提出立项申请； （2 ）业务部门召集有关业务骨干集体讨论决策（以下简称“集体讨论决策”）， 对集体讨论决策后认为符合公司立项标准、有承做价值的项目向光大证券投行管 理总部质量控制部 （以下简称 “质量控制部”）申报公司立项； （3 ）质量控制部对立项材料初步审核，组织立项会议审核项目立项；立项 会议由立项小组成员的半数以上 （含半数）出席方可举行，由参与表决的立项小 组成员的 2/3 以上同意为通过该项目立项 （表决时与项目有利害关系的立项小组 成员须回避）； （4 ）对公司立项的项目，项目组进一步尽职调查，开始正式项目承做。 3-1-2-1 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 2 、内核审核流程 内核审核流程为： （1）项目承做阶段完成后，保荐代表人对项目进行全面初审，并出具 《初 审报告》，说明尽职调查过程并揭示项目的主要风险点； （2 ）对保荐代表人认为符合要求、风险可控的项目，项目组向所在业务部 门申请部门复审和申报内核； （3 ）业务部门组织集体讨论决策，对集体讨论决策认为符合保荐要求和公 司内核标准的保荐项目出具 《复审报告》，并向质量控制部申请内核； （4 ）质量控制部对申报内核材料进行审核，就关注的问题与项目组、发行 人、其他中介机构进行沟通，出具 《审核意见》； （5 ）项目组对 《审核意见》逐条回复，并就 《审核意见回复》组织集体讨 论决策，将 《审核意见回复》提交质量控制部； （6 ）质量控制部将有关资料提交内核小组委员，并发布召开内核会议通知； （7 ）召开内核会议审核项目，内核会议由内核小组委员的半数以上 （含半 数）出席方可举行。内核小组的表决分两轮进行：第一轮就是否能够对项目立即 进行判断作出表决。如果决议为能够对项目立即作出判断，则第二轮就是否同意 项目通过内核进行表决；如果决议为不能对项目立即作出判断，则视为暂缓，不 再进行第二轮表决。内核小组会议第一轮表决的决议应由出席会议并参加表决的 二分之一以上 （含）成员同意方可通过，第二论表决的决议应由出席会议并参加 表决的三分之二以上 （含）成员同意方可通过。（表决时与项目有利害关系的内 核小组委员须回避）； （8 ）质量控制部对内核小组委员的意见汇总后提交项目组； （9 ）项目组按要求进行回复，并就 《内核意见回复》组织集体讨论决策， 将集体讨论决策通过的 《内核意见回复》向质量控制部提交； （10）质量控制部对 《内核意见回复》进行审核，对符合要求的，予以办理 签字盖章手续。 （二）艾比森项目立项情况 光大证券投资银行委员会立项小组由组长朱永平、成员王苏华、牟海霞、李 松、熊莹、程刚、李建等 7 人组成。 3-1-2-2 保荐人关