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深圳新都酒店股份有限公司 内部控制自我评估报告 为进一步加强和规范公司内部控制制度，促进公司规范运作，推 动公司持续、快速、健康发展，保证股东利益最大化，公司董事会审 计委员会、内审部门对公司内部控制情况进行了全面自查，并根据《企 业内部控制基本规范》规定的基本要素、深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》等相关规定，对2010年度公司内部控制工作情况作进 行自我评价，报告如下: 公司自上市以来根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本 规范》等相关规章制度的规定，结合自身的经营特点和内在发展需要， 已经制订了一系列内部控制制度。2010 年度内按照深圳证监局对公 司例行巡检提出的整改要求以及公司财务会计基础工作的自查和整 改计划，公司进一步健全和完善了内部控制制度，对内控中的薄弱环 节进行了拾遗补缺，对公司业务流程进行了梳理、补充和规范，确保 各项制度均得有效贯彻执行，对公司规范运作和健康的发展起到了好 的支持和促进作用。 一、上市公司内部控制情况综述 本公司自成立以来，严格按照相关法律法规的要求，建立了规范 化的公司治理结构，并不断加以完善。公司股东大会、董事会、监事 会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权,董事会、监事会、经 营班子之间能各司其职、权责明确、相互制衡，为公司科学决策、有 效运作奠定了坚实基础。 1 二、公司内控制度的建立健全和运行情况 公司结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，在管理中不断 完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化 到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，保障公司经营有条 不紊的开展。 1、法人治理结构。公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之 相关规定，建立了完善的法人治理结构。公司最高权力机构为股东大 会,董事会负责执行股东大会的各项决议,并在股东大会授权范围内 对公司重大事项行使决策权和执行权,监事会则对董事会及高级管理 人员在履行职责过程中的行为进行全面的监督。 公司依照《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作 指引》、《公司章程》的要求召集股东大会会议，平等对待股东，出 席会议人员的资格及表决程序也均符合法律法规的相关规定。会议依 照通知中所列示的内容进行逐项审议和表决，程序合法；在会议召开 过程中，参会人员充分发表意见，并自由行使表决权。董事会向股东 大会负责，由9名董事组成，其中3 名独立董事为法律、业务和财务 方面的专家。董事有效执行董事会的监督与指导职能，保护公司股东 的权益，勤勉履行职责，重视公司内部控制体系建设，促进公司内部 控制制度的规范运作及执行。监事会负责对董事、高级管理人员履职 行为进行监督，检查公司财务以及行使其他由公司章程赋予的权利。 其中，董事会下设战略与决策委员会、审计委员会、提名委员会和薪 酬与考核委员会四个专门委员会。上述机构均有与其职能相适应的工 作制度对其权限和职责进行规范。公司经营管理层负责实施股东大会 和董事会决议事项，公司总经理主持公司日常经营管理工作，确保公 司内部控制的日常正常运作。 2 2、合理的内部组织机构。公司根据运营的需要，结合公司实际 情况设立了董事会办公室、总经理办公室、财务部，内审专员，下属 经营机构深圳新都酒店设营销部、客房部、采购部、工程部等职能部 门。公司指定内审专员为内部控制监督部门，对公司内部控制状况进 行日常和专项评估。对各部门的职责进行明确划分，贯彻不相容职务 相分离的原则，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡的 内部控制体系，为提高公司的管理水平起到了重要的作用，为公司的 进一步发展奠定了基础。公司根据相关法律法规建立并不断修订了多 项内部管理的制度,形成了较为完善的内部控制体系，管理制度的贯 彻执行和实施，贯穿于公司生产经营和管理活动的各层面,使公司的 经营和管理的各个环节均有章可循、有据可考,全面推进规范化和制 度化的管理体制。 3、内部审计。加强公司内部审计监督是营造公司内部守法、公 平、正直的内部环境的重要保证。公司已单独设立并配备专职的内审 人员，隶属于董事会下设的审计委员会，并制定了《内部审计制度》。 内审专员依据法律法规和内部审计制度对公司各项经济活动及经济 效益情况进行全面审计,能够独立客观地