辅导对象的有关情况-中国证监会.DOCVIP

国海证券股份有限公司关于中色地科矿产勘查股份有限公司辅导工作备案报告 （第五期） 国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“辅导机构”或“我公司”）接受中色地科矿产勘查股份有限公司（以下简称“中色地科”或“公司”）的委托，担任中色地科首次公开发行股票的辅导机构，于2015年4月28日向贵局报送辅导备案材料，正式进入辅导期。我公司辅导工作小组本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对中色地科进行辅导，现将2015年12月21日—2016年2月20日（以下简称“本辅导期”）第五阶段的辅导情况汇报如下： 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）辅导经过 本辅导期内，按照《中色地科矿产勘查股份有限公司与国海证券股份有限公司关于首次公开发行股票的辅导计划及实施方案》（以下简称“《辅导计划》”），辅导小组主要通过召集中介机构召开协调会和专题讨论会等形式对辅导期间需要重点解决的问题进行讨论，继续进行尽职调查、财务核查等相关工作，协调会计师事务所准备中色地科2015年度财务报表的年度审计工作。其中着重继续对财务核算进行深入论证，对财务核算涉及的公司业务的运行提出建议，并围绕公司下属子公司的新三板挂牌开展工作。 （二）辅导机构、辅导工作小组及辅导人员的情况 国海证券股份有限公司担任中色地科首次公开发行股票的辅导机构，按照《辅导协议》，国海证券组建了中色地科辅导工作小组，辅导工作小组成员为唐彬（任组长）、李伟林、缪苗、马涛、刘迎军、胡时阳和孙筱朋，小组成员未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合有关法规的要求。 （三）接受辅导的人员 接受辅导的人员包括中色地科的全体董事、监事、高级管理人员和持股5%以上的法人股东代表。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1、股东核查 本辅导期内，国海证券继续就中色地科全体股东的持股和适格性情况进行核查，就股东针对调查问卷提出的问题进行回复，对所回收的问卷进行审核。后续，辅导小组将持续关注调查问卷的回收工作，并针对问卷调查的结果开展工作。 2、中介机构协调会与专题讨论会 本辅导期内，辅导小组通过组织中介机构协调会和专题讨论会的形式对中色地科报告期内所持有的海外上市公司股权等资产方面的财务处理问题再次进行了深入讨论和研究，明确了对该等资产的财务处理意见，对该等资产的持有和运营提出了建议；就中色地科下属北京中色资源环境工程股份有限公司在新三板挂牌申请材料准备过程中发现的问题进行讨论、沟通和确认。 3、继续开展尽职调查 本辅导期内，辅导小组对公司开展了进一步的尽职调查，就中色地科持有的海外资产继续进行深入调查和研究，本辅导机构继续与公司、审计机构和律师事务所通过电话、专题研讨会和中介机构协调会等多种方式进行了沟通和讨论，对前期沟通形成的初步解决方案再行深入论证。公司对于上述尽职调查工作给予了大力支持和积极配合。 4、财务核查和外部走访核查 本辅导期内，按照中国证监会《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的要求，继续对公司2012年、2013年和2014年的财务信息披露质量开展专项核查工作，重点围绕公司的金融资产和海外投资业务开展工作。 （五）辅导协议履行情况 辅导小组按照《辅导协议》的规定，认真履行义务，勤勉尽责，从专业角度对中色地科进行指导，并严格要求公司规范运作。 （六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况 本辅导期内，公司的全体董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东能够按照中国证监会关于辅导工作的规定和《辅导协议》的约定参与辅导工作。公司能够提供辅导机构要求的相关资料。 二、辅导对象的有关情况 （一）辅导对象主要经营及财务状况 项 目 2014年12月31日 /2014年度 2013年12月31日/2013年度 资产总额（元） 1,977,384,429.41 1,939,017,804.97 归属于母公司所有者权益（元） 623,132,284.99 660,742,347.99 营业收入（元） 572,038,401.08 702,125,452.32 营业利润（元） 35,348,817.78 26,332,834.68 利润总额（元） 98,078,524.44 46,970,870.29 净利润（元） 85,872,880.80 35,837,535.54 归属于母公司所有者的净利润（元） 64,493,630.25 24,802,714.18 经营活动产生的现金流量净额（元） -27,198,398.24 -20,346,976.32 资产负债率（母公司） 46.99% 48.95% 资产负债率（合并） 62.01% 59.00% 流动比率 0.60 0.46 营业毛利率 39.84% 27.95% 销售净利率 1