ST 嘉瑞：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-02-09.pdf

湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司 关于 2009 年度内部控制的自我评价报告 按照深圳证券交易所和中国证监会的相关规定和要求，2009年度，公司进 一步健全和完善了公司内部控制制度，确保公司生产经营管理和公司资产等各项 工作的安全和完整，保证了公司的正常生常经营。公司董事会对 2009 年度公司 的内部控制情况作出的自我评价如下： （一）公司内部控制综述 1、公司概况 湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司（以下简称本公司）原名湖南安塑股份有 限公司，系1994年6月9 日经湖南省体改委湘体字（1994）51号文件批准成立， 2000 年 9 月 6 日，公司股票在深圳证券交易所上市，获准上市交易的流通股份 总额为3,600万股。2003年8月19日，公司内部职工股550万股上市流通。截 止至2009年12月31日，公司总股本为118,935,730股，其中国有法人股990,000 股，占公司总股本的 0.83%；境内非国有法人 53,246,658 股，占公司总股本的 44.76%；境内自然，占公司总股本的54.39%。 公司主要经营范围：PVC、 PU 人造革、塑料制品、铝合金型材及其相关产 品的生产、销售；实业投资，金属与非金属材料及制品业投资；房屋及设备租赁； 人造革技术开发及技术转让；国家法律、法规允许范围内的其它国内贸易业务； 经营本企业《中华人民共和国企业资格证书》核定范围内的进出口业务。 2、公司内部控制情况 自本公司进行专项治理活动以来，本公司修订了《公司章程》，制定了《独 立董事工作制度》、《接待和推广工作制度》、《内部控制制度》、《信息披露管理办 法》、《募集资金管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《敏感信息排查管理制度》等一系列 内部管理制度，与其他管理制度构成了较为完善、健全、有效的公司内部控制制 度体系。公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符 合当前公司生产经营实际情况需要，在企业经营管理各个过程、各个关键环节发 挥了较好的控制与防范作用。公司不断加强内部控制，促进了公司稳步、健康、 快速、高效发展。 （二）内部控制的组织架构 1、股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，行使公司最高权力，对公司重大事项行使 最高决策权，依法决定公司经营方向、投资计划，选举公司董事、监事和审议公 司其他重大事项。股东大会能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位， 确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、董事会 董事会是公司行使经营决策权机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责 并报告工作。公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事。 董事会下属四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬 与考核委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。 3、监事会 监事会是公司行使监督权机构，为保障股东权利、公司利益、员工权益负责， 对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，对 股东大会负责并报告工作。公司监事会由3名董事组成，其中1名职工监事。 4、管理层 公司管理层由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决议，通过指挥协调、 管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司经营的正常运 行。 （三）公司内部控制重点控制活动 1、公司控股子公司控制结构及持股比例表 单位：（人民币）万元 控股子公司名称 注册资本 持股比例 湖南中圆科技新材料集团有限公司 21,500.18 93.48% 长沙新振升集团有限公司 15,000.00 97.00% 长沙嘉瑞管理咨询有限公司 10.00 80.00% 张家界旅游经济发展有限公司