中国银行股份有限公司2014年二级资本债券信用评级报告.PDFVIP

二级资本债券信用评级报告 大公信用评级报告声明 为便于报告使用人正确理解和使用大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公”）出 具的本信用评级报告（以下简称“本报告”），兹声明如下： 一、大公及其评级分析师、评审人员与发债主体之间，除因本次评级事项构成的委托关 系外，不存在其他影响评级客观、独立、公正的关联关系。 二、大公及评级分析师履行了实地调查和诚信义务，有充分理由保证所出具本报告遵循 了客观、真实、公正的原则。 三、本报告的评级结论是大公依据合理的技术规范和评级程序做出的独立判断，评级意 见未因发债主体和其他任何组织机构或个人的不当影响而发生改变。 四、本报告引用的受评对象资料主要由发债主体提供，大公对该部分资料的真实性、及 时性和完整性不作任何明示、暗示的陈述或担保。 五、本报告的分析及结论只能用于相关决策参考，不构成任何买入、持有或卖出等投资 建议。 六、本报告信用等级在本报告出具之日至本期债券到期兑付日有效，在有效期限内，大 公拥有跟踪评级、变更等级和公告等级变化的权利。 七、本报告版权属于大公所有，未经授权，任何机构和个人不得复制、转载、出售和发 布；如引用、刊发，须注明出处，且不得歪曲和篡改。 二级资本债券信用评级报告 发债主体 中国银行是国有控股股份制商业银行，成立于 1912 年 2 月。自成 立之日至 1949 年，中国银行曾履行中央银行、国际汇兑银行和国际贸 易专业银行等职能。1949 年中华人民共和国成立后，中国银行成为外 汇外贸专业银行。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2004 年 8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月和 7 月，中国银 行先后在香港联合交易所（股份代号：3988）和上海证券交易所（股 票代码：601988）上市。截至 2013 年末中国银行前五大股东及持股情 况见表 1。 表 1 截至 2013 年末中国银行前五大股东名称及其持股数量和比例（单位：万股，%） 序号 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 股份种类 1 中央汇金投资有限责任公司 国家 18,917,903 67.72 A 股 2 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 8,160,358 29.21 H 股 The Bank of Tokyo-Mitsubishi 3 境外法人 52,036 0.19 H 股 UFJ Ltd. 4 华信信托股份有限公司 境内非国有法人 23,753 0.09 A 股 5 博时价值增长证券投资基金 境内非国有法人 11,700 0.04 A 股 合计 27,165,750 97.24 数据来源：根据中国银行2013年年度报告整理 作为中国银行第一大股东的中央汇金投资有限责任公司（以下简 称“汇金公司”）成立于 2003 年12 月，是依据《中华人民共和国公司 法》由国家出资设立的国有独资公司。汇金公司是中国投资有限责任