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中国经济的转型与定型 　「内容提要」在持续20多年的经济转型中，许多国家的转型遇到了困难甚至招致失败，但是中国等少数国家的转型获得了成功。经过对比可以发现，中国的转型初始条件在长期转型过程中出现了变与不变的情况。由于各种理由，目前中国经济需要由转型转变为定型，定型为市场经济中的开发型国家模式。 　　「关键词」中国经济/经济转型/经济定型 　　经济转型（transition）或经济转轨（transformation）是指一种经济运行状态转向另一种经济运行状态。这种转变有四个关键要素：转型目标模式、转型初始条件、转型过程方式和转型终极条件。其中，转型目标模式以及所谓渐进和激进两种转型方式的比较研究已是人们熟悉的命题，而对转型的条件研究却有所忽略。实际上，初始条件转变为终极条件非常重要，不同的经济运行条件必然会导致不同的运行路径依赖，产生不同的结果，也对目标模式产生影响。 　　一、世界各个转型经济的不同命运 　　自20世纪80年代以来，世界上已有超过20个国家和超过20亿人口的经济发生了转型。这些转型经济具有不同的类别：（1）由社会主义经济转向资本主义经济，如俄罗斯以及原东欧社会主义国家。这类经济在转型过程中有一个共同特点，就是转型的初始目标在转型过程中发生了变化，由转型变为转向，由此转型的初始条件发生了彻底改变。（2）由社会主义计划经济转向社会主义市场经济，如中国、越南。这类经济的转型在某些方面与第一种类型相似，但又与第一种类型有不同之处，表现在：转型不转向，转型的根本目标没有放弃，因而转型初始条件中的基本制度条件没有实质性变化。（3）由规制严密的资本主义经济转向规制缓解（deregulation）的资本主义经济，如日本、韩国和阿根廷等。第三种类型与第二种类型有相似之处，也可以归为同类，因为它们都有一个共同的特征：转型而不转向，制度目标没有改变，转型初始条件中的基本制度条件没有改变，都保留了基本政治制度和基本的经济制度。 　　上述三类转型经济的出发点有相似之处：（1）市场化。即都认为长期的政府配置资源约束了经济活力，自由的市场配置资源才是激发经济活力的最优选择，因此市场取向的改革成为转型的核心任务。（2）自由化。转型的主要内容是建立市场体系，并在更大程度上和更大范围内发挥市场机制自由调节的作用，政府作用尽可能减少。（3）非国有化或私有化。推行这个过程的目的据认为是确保市场经济的前提条件得以形成。（4）开放。使过去的封闭型经济转向开放型经济。（5）民主化。这些转型经济最初都处于政治高压状态，推行实质意义上的一党执政政治，就连推行西方式民主制的国家也是如此。日本自民党从1955年即经济高速增长时代开始执政，直到1993年下台，一党在台上持续长达38年。韩国朴正熙于1961年5月发动政变夺取权力直至1979年遭到暗杀，连续军政统治18年。这些国家经济转型之后都在政治上做出了制度调整，扩大了民主政治，政治变得宽容起来。 　　但是，这三类转型经济的命运却极不相同，其转型结果也出人意料。对此，专门研究经济转型的西方经济学家做了如下概括：（1）价格自由化和宏观稳定化之后产量大幅度下降。如俄罗斯及东欧。（2）私有化政策导致“内部人”控制，而且受内部人控制的私人企业与国有企业相比并没有表现出更高的效率。（3）国有企业内部重组问题完全出乎人们的预料，快速私有化实际上是以牺牲效率为代价的。（4）有组织的犯罪活动引人注目地增长。这种犯罪活动对私营经济构成了严重威胁。（5）一些国家分崩离析，如苏联及南斯拉夫。（6）选举产生反作用。这主要是指一些国家的共产党下台后，通过选举以改头换面的方式重新上台，如东欧。（7）最大的正面意外是中国经济改革的成功。[1]尽管这些转型经济还继续处于转型进程中，但是从长到40多年（如南斯拉夫、匈牙利），短到10多年（如越南）的转型历史中，一些基本结论还是可以得出的：（1）转型的实际需要或许是现实的和合理的，但是大多数转型的理论设计存在着致命的缺陷。这些转型的理论设计都依据于20世纪80年代流行的新自由主义经济理论，强调基于“经济人”假设条件运行的市场经济具有其他任何一种调节机制所无法比拟的资源优化配置功能。几乎所有按照这个经济理论设计的转型，都或多或少地在实践中遇到了麻烦，个别的更是灾难。那种以为通过转型就可以直接带来国民经济持续繁荣的观点被多数案例证明是一个神话。（2）转型中丢弃了原有基本初始条件的后果是令人难以预料的，个别国家的经历甚至是灾难性的。如苏联、南斯拉夫及原东欧社会主义计划经济国家，它们在转型过程中基本放弃了全部转型初始条件（注：公正地说，至少苏联在转型之初并不打算放弃一些基本的初始条件，如所谓“社会主义规范”和执政党对转型的领导地位。但是在急速转型的过程中，对所谓“民主的人道社会主义”目标模式的追