证-券交易过关必做2000题(含历年真题).docVIP

第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 9．证券交易的特征主要表现为( )。、 A．收益性、流通性、安全性 B．安全性、收益性、流动性 C．收益性、流动性、风险性 D．风险性、收益性、流通性 【答案】C 12．( )，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。 A．2004年4月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2005年5月 【答案】B 【解析12004年5月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。 20．下列关于政府债券的说法，错误的是( )。 A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 【答案】D 【解析】“政府保证债券”同样属于政府债券。 23．下列关于基金的说法，不正确的是( )。 A．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 B．基金交易的报价有净价和全价之分 C．基金有封闭式与开放式之分 D．基金的交易与股票类似 【答案】B 【解析】B项债券交易的报价有净价和全价之分，而不是基金交易。 26．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于( )。 A．债券期货 B．利率期货 C．债券期权 D．利率期权 【答案】B 【解析】利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的关于政府债券的金融工具属于利率期货。 27．下列关于权证的表述，正确的是( )。 A．权证持有者可在任一时间以任一价格买入或卖出公司发行的股票 B．从内容上看，权证具有期货的性质 C．我国目前的权证在场外市场交易 D．权证的交易方式与股票交易类似 【答案】D 【解析】A项权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格买入或卖出一定量该公司股票；B项从内容上看，权证具有期权的性质；C项我国目前的权证都在证券交易所进行交易。 28．回购交易通常在( )交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票 【答案】C 【解析】回购交易具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 29．如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。 A．期货交易 B．回购交易 C．远期交易 D．信用交易 【答案】D 30．期货交易是交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。 A．积极竞价 B．连续竞价 C．集合竞价 D．公开竞价 【答案】D 【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 31．根据( )的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A．《证券公司融资融券业务试点管理条例》 B．《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 C．《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 【答案】D 32．下列关于回购交易的表述，正确的是( )。 A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．回购交易更多地具有短期融资的属性 【答案】D 【解析】A项债券持有者为融资方；B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上；C项从性质上看，回购交易属于货币市场。 36．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A．2％ B．3％ C．5％ D．10％ 【答案】C 【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 37．设立证券公司的条件不包括( )。 A．主要股东具有持续