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基于资源和能力理论的技术联盟形成研究综述 　　[摘 要] 从资源理论和能力理论两个角度对技术联盟的形成进行了理论综述，并指出了理论研究的局限性。 　　[关键词]资源理论 能力理论 技术联盟 　　 　　一、引言 　　在经济全球化背景下，企业面临国际国内市场双重竞争。成功企业发展实践表明，技术联盟是适应快速多变市场的有效组织形式。一般认为，技术联盟是两个或两个以上具有独立法人地位的组织，以实现某种战略目标，在一定时期建立的技术合作关系。从资源和能力的角度考察技术联盟的形成机理对于技术联盟的成功运转有着重要的学术价值和实际意义。 　　二、资源理论和能力理论对技术联盟的理论解释 　　企业技术联盟是获得外部资源和提升能力的重要载体，资源基础理论将企业组织等作为一种社会资源来加以研究，从而使其可以将组织内部及组织间的交换理论置于一个开放系统中去分析。Collis amp; Montgomery (1995)指出企业资源观是建立在波特的竞争战略与核心能力两种理论基础上的。Miller amp;Shamsie (1996)根据资源的模仿性障碍将所有资源划分为两大类：以产权为基础的资源和以知识为基础的资源。 　　1.资源理论关于技术联盟的观点 资源理论认为企业是实体资产、无形资产及能力三大要素的质的组合，企业的资产与能力决定企业的效率与成效，拥有最佳且最适当资源的企业会比竞争对手更容易成功。企业之所以赢利，是因为企业内部有形资源、无形资源以及积累的知识在企业间存在差异，资源优势会产生企业竞争优势，企业具有的价值性、稀缺性、知识性和不可复制性资源，可以产生成本低或差异化高的产品，是企业获得持续竞争优势以及成功的关键因素。企业的竞争优势来源于企业的内部，依赖于企业异质性的、非常难于模仿的和高效的专有资源。Sirmon amp; hitt (2003)的研究表明，由于无形资产构成复杂且难以模仿，最容易形成竞争优势，联盟是获得无形资产的一个有效办法。 　　企业通过技术联盟将资源集中于核心技术，而不是通过市场来获取自身所不具备的其他资源或者能力，尤其是隐性或给予知识的互补资源。企业参与组建技术联盟有两个基本动因：一是获取盟友的技术秘密和其他互补资产；二是通过获取互补资源，加以有效的利用和整合，用来发展新资源、新技术和新的竞争优势。企业竞争优势在一定的程度依靠于盟友的互补性资产。 　　2.能力理论关于技术联盟的观点 从能力角度分析，拥有核心能力是企业参与联盟合作的基础。能力学派在资源学派基础上，由企业外部转向内部，解释了一个企业如何基于内部资源积累核心能力的问题。能力理论起源于企业的成长理论，最早可以追溯到经济学家马歇尔 (1925)在其著作《经济学原理》中所提倡的专业化分工所导致的技能、知识和协调不断增加的企业内部成长论。Penrose (1959)的《企业成长论》进一步深入研究企业成长问题并提出了企业内在成长论的思想。Richardson （1972)则从企业与市场间的协调制度入手，提出了企业知识基础论，进一步发展了企业成长论。能力理论分成两派，其中一派是资源基础论，成为一个比较完整的理论体系；另一派则延续能力理论对于企业能力的关注，提出了核心能力和动态能力学说，其中以Prahalad amp; Hamel (1990)的《企业核心能力》一文为标志，成为另一个比较完整的理论体系。 　　其中，核心能力理论认为核心能力是一个组织的集体学习能力，特别是学习如何去协调多种生产技能和整合多种技术流程的能力。Kogut (1988)认为在两种情况下企业可能会选择技术联盟：一是获取别人的资源，比如技术诀窍、品牌、声誉等；二是保护自己的资源同时又能从利用别人的资源中获益。从企业核心竞争力的角度来看，企业联盟的目标就是通过控制和利用外部独特的战略资源或战略要素，强化企业的战略环节并扩展价值链以增强企业的总体竞争能力。企业要建立联盟，首先必须具备合作的资本即核心竞争力。企业通过联盟获取的异质性资源和核心能力具有不可流动性、不可模仿性和不可替代性等特点，它们是企业可持续竞争优势的来源，同样也是企业建立技术联盟的基础。 　　不同类别的能力理论的共同观点是：更加强调企业内部条件对竞争优势的决定作用，认为企业内部能力、资源和知识的积累，是企业获取超额利润和保持企业竞争优势的关键。以Teece，Pisano和Shuen等人（1997）为代表的动态能力学派从技术能力发展的角度来认识技术联盟的建立和发展：在企业能力的发展过程中，具有路径依赖和核心能力刚性，而企业通过技术联盟可以实现动态能力的发展和新能力的聚合和整合，从而提高企业的竞争能力。 　　3.两种理论观点的简评 资源能力理论解释了企业资源是如何在动态的竞争环境中驱动联盟获取绩效，更加强