金融公司执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制(试行).doc

金融公司 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） XX公司编制 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） 目录 编号：LD-QR-18-A/0 序号 文件编号 文件名称 版本/修订状态 生效日期 1 LD-QW-01-A/0 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） A/0 2017年7月1日 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） 编号： LD-QW-01-A/0 日期： 2017年7月1日 版本： A/0 页数： 1/7 总则 （一）为进一步完善XX金融公司(以下简称“公司”)的治理结构，强化执行董事、高管人员的约束和监督机制，督促执行董事、高管人员勤勉尽职、促进公司规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《XX金融公司公司章程》（以下简称“本公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 （二）本办法所指的履职评价，是指依据法律法规和本公司章程赋予的各项职责，对执行董事、监事及高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。 （三）进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。 二、执行董事履职评价的内容 （一）执行董事履职评价由监事和股东会授权的股东代表分别组织实施。 （二）对执行董事的履职评价主要包括以下内容：?????? 1.是否对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本公司章程的要求，认真履行职责，维护本公司和全体股东的利益；?????? 2.执行董事应当保守公司秘密，不得擅自披露公司秘密； 3.不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用执行董事地位谋取私利。不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产; 4.是否投入足够时间履行职责，是否积极出席相关会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席；?????? 5.是否持续地了解和关注公司情况，并对公司事务独立、专业、客观地提出议案或发表意见；?? 6.是否依法参加股东会，向股东会如实报告工作并执行股东会决议；?????? 7.执行董事接受监事监督的情况。监事要求执行董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事采取监督措施时，执行董事予以配合的情况。执行董事应当如实向监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事行使职权； 8.是否积极协助本公司履行信息披露的义务； 9.执行董事是否存在下列行为： 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） 编号： LD-QW-01-A/0 日期： 2017年7月1日 版本： A/0 页数： 2/7 （1）挪用公司资金； （2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； （3）违反公司章程的规定，未经股东会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （4）违反公司章程的规定或者未经股东会同意，与本公司订立合同或者进行交易； （5）未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； （6）接受他人与公司交易的佣金归为己有； （7）违反对公司忠实义务的其他行为。 10.是否依据《公司法》第四十六条和公司章程的要求行使职权。 （三）执行董事的履职评价除以上第（二）项所列内容外，还应包括以下内容：?? 1.是否存在严重失职行为；?? 2.是否在本公司之外的其他金融机构任职，如有任职是否已告知本公司，并承诺其兼任职务不违反法律规定，且与其在本公司的任职不存在利益冲突；?????? 3.审议以下重大事项时，是否发表客观、公正的独立意见：重大关联交易、利润分配方案、高级管理层成员的聘任和解聘、公司高级管理层成员的薪酬、公司对外投资重大事项、可能造成公司重大损失的事项、可能损害存款人或中小股东利益的事项及法律、法规及本公司章程规定的其他事项等。 三、监事履职评价的内容 （一）股东会应于上一会计年度结束之后3个月内对监事进行定期履职尽职评价，由股东会授权的股东代表开展。? （二）监事履职的评价主要包括注以下内容：? 1.是否依法参加股东会，向股东会报告工作；? 2.是否投入足够时间履行职责；? 3.是否持续地了解和关注本公司的情况，是否在执行董事和股东会议上独立、专业、客观 提出提案或发表意见。 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） 编号： LD-QW-01-A/0 编号： 日期： 2017年7月1日 日期： 版本： A/0 版本： 页数： 3/7 页数： 4.是否积极参加监督检查活动，是否独立并实事求是地提出问题和监督意见；? 5.是否每年至少亲自出席三分之二的监事会议。如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席。? 6.外部监事的履职评价除上述1