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企业改制上市工作程序和涉及的相关部门 一、企业改制上市的工作程序 第一阶段：改制阶段 1.确定中介机构，制定改制方案：将企业改制为股份有限公司。我们建议先选择中介机构，尤其是保荐机构，由保荐机构帮助企业设计改制方案，避免出现纰漏而无法弥补。 2.尽职调查。保荐机构对拟改制上市公司的组织结构、业务状况、资产和负债进行深入详细的了解；完成业务分析及财务分析的初步总结报告；与拟改制上市公司的股东沟通股份制改造的看法。 3.制定改制方案。保荐机构根据总结报告和拟改制上市公司今后发展之定位拟订改制方案。 4.外资企业改制方案报商务部审批。 5.成立股份公司。 第二阶段：辅导阶段 1.辅导备案。保荐机构向当地证监局报送辅导备案申请，证监局受理后进入辅导期。辅导期间，保荐机构准备发行申请材料。 辅导期已取消一年的限制，具体要多长时间由保荐机构把握。保荐机构在辅导期间制作发行申请文件。 2.辅导验收。辅导结束，发行申请文件基本做好后，保荐机构向证监局申请辅导验收。证监局按照相关规定对辅导工作进行评估调查后出具监管报告，直接报送中国证监会。 3.上报发行申请文件：报会 第三阶段：审核阶段 1.受理发行申请材料。 2.发行部初审及反馈。 3.保荐人和企业补充材料。 4.发行部进一步审核，出具初审报告。 5.专项复合。 6.安排上会。 7.发审会审核：发审委委员25人，每次会议7人，5票为通过。 8.过