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第二专题：新制度经济学的理论基础 第二节 交易费用的基本理论 一、交易费用的提出和发展 科斯在《企业的性质》中对新古典经济学的反思基础上发现了交易费用。对“斯密定理”的疑虑，对企业存在的反思。用交易费用说明了企业的存在及其边界。 阿罗1969年阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时，认为“市场失灵并不是绝对的，最好能考查一个更为广泛的范畴——交易成本范畴”，并明确提出交易费用是“利用经济制度的成本”。 威廉姆森对交易费用理论的发展。把交易费用由一个概念发展为一个理论体系，构建了交易费用经济学。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。 1,交易费用的定义 科斯：“利用价格机制的成本”，茅于轼“形成价格机制的成本。德姆塞次：产权运作成本，交换、确立、保护成本。“交换所有权的成本”；埃格特森“交易费用是个人交换他们对于资产的所有权和确立他们排他性权利的费用” 诺斯：契约成本。“交易成本是订立和实施作为交易基础的合同的成本，因此，它包括使经济能够获得贸易收益的政治和经济组织的成本”阿罗：制度成本。的归纳：“交易用是经济制度的运行成本”，Furubotn:“交易成本定义为包括所有与（1）制度或组织的建立和变迁，和（2）制度和组织的使用有关的成本。”张五常：所有鲁宾逊经济中不可能存在的成本。交易成本包括所有不直接发生在物质生产过程中的成本。樊纲、盛洪的阐释。这些定义表述不同，实质是一致的。但是，也存在一些不足。不够规范和一般化。 一般定义：交易费用是处理人们之间交易关系所需要的成本。包括交易信息获取费用、交易谈判、合约签订、执行和监督费用、违约成本，以及保障交易实现的其它制度运行成本 交易是一个一般化概念，不是仅指市场交易。康芒斯的交易理论。买卖的交易（市场）、管理的交易（企业）、限额的交易（政府） 交易泛指人们之间发生的权益交互作用关系。 交易费用是相对于生产费用而言的，生产费用是处理生产过程中人与物关系的成本，交易费用则是处理经济活动过程中人与人关系的成本。 交易成本的一般化：市场交易费用、企业交易费用、政府（政治）交易费用、社会交易成本。中国的人际关系成本等。 2.交易费用的构成 类别构成： (1) 狭义交易费用与广义交易费用（张五常） (2) 事前交易费用与事后交易费用（威廉姆森） (3) 直接交易费用与间接交易费用 (4) 市场交易的成本,企业组织中的交易成本,政府交易成本；固定交易成本，即在建立制度安排中所发生的成本，可变的交易成本，即取决于交易数量的费用 （5）经济交易费用和政治交易费用(诺思)。 要素构成： 交易信息成本：交易信息的搜索、辨别、选择 交易行为费用：讨价还价、实施交易活动成本也包括不当交易行为造成的效率损失 交易规制费用：交易契约订立、维护、交易秩序维护、保护产权等费用。欺诈、打官司等损耗 交易条件费用：交易设施、设备和其他条件等 三、交易费用的决定因素 1.威廉姆森的分析 主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。主要从机会主义、有限理性、资产专用性来说明交易费用的产生。主要从资产专用型、不确定性、交易频率来说明交易费用的大小。 资产专用性： 资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。简单说来，是资产用于某一专门领域难以转移他用的性质。转移成本是衡量资产专用性程度的依据。专用性是现代经济学的一个十分重要的分析概念。专用性投资与专业化分工、与道德风险、与谈判权、与契约理论等。 场地专用性比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 专项资产。主要指根据客户特定要求进行的投资。 威廉姆森：把机会主义、有限理性和资产转用性三者结合起来，说明交易费用的产生。资产专用性和机会主义产生了人们交易中的道德风险，是交易费用产生有了可能性，而有限理性则是这种可能变成了必然。同时，威廉姆森也认为市场环境因素，主要是不确定性和交易频率是影响交易费用的重要因素。从资产专用性、交易频率和不确定性来说明交易费用的大小。 威廉姆森的观点比较深刻、操作性较好。但是，在经济关系中，资产专用性是双方面的，可以产生道德风险，也可以降低道德风险。另威廉姆森的主要是从行为风险视角来说明交易成本，有一定片面性。有时候“爱”、利他主义、自由等也