承销与发行习题8.doc

发行8.1 1 公司一次配股发行股份总数，原则上不超过前次发行并募足股份后股本总额的(　2)。 1. 20% 2.30％ 3. 40％ 4. 50％ 2 上市公司申请增发，除应当符合《上市公司新股发行管理办法》的规定外，还应当符合经注册会计师核验，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　2　)的条件。 1. 4% 2. 6％ 3. 10％ 4. 15％ 3 上市公司发行新股要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近(36　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚。 4 上市公司发行新股，要求上市公司的盈利能力具有可持续性，最近(3　)个会计年度连续盈，高级管理人员和核心技术人员稳定。 5 非公开发行股票的发行对象不得超过(　10　)名。 6 上市公司非公开发行股票的发行价格应满足(　2　)。 1. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 2. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 3. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% 4. 发行价格等于定价基准日前20个交易日公司股票均价 7 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　3　)以上通过。 1. 1/2 2. 1/3 3. 2/3 4. 3/4 8 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后(　2　)个工作日内向中国证监会书面说明。 9 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　1　)个工作日向中国证监会提交书面说明。 1. 1 2. 2 3. 3 4. 5 10 发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意(　4　)。 1. 增加 2. 撤回 3. 更换 4. 增加、撤回或更换 11 公开募集证券说明书自最后签署之日起(6)个月内有效。 12 发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交(　1　)。 1. 原件一份，复印件两份 2. 原件一份，复印件三份 3. 原件一份，复印件一份 4. 原件一份，复印件五份 13 所谓的内核是指(　4　)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 1. 上市公司 2. 证监会派出机构 3. 证券交易所 4. 主承销商 14 中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求(　3　)的意见。 1. 国家经贸委 2. 国家发展和改革委员会 3. 国家计划委员会 4. 国家商务部 15 中国证监会收到申请文件后，在(　5　)个工作日内作出是否受理的决定。 16 上市公司非公开发行股票的申请，需得到发审会(　3　)票同意才能得到通过。 17 配股一般采取(　3　)的方式发行。 1. 上网定价发行与网下配售相结合 2. 网下网上同时累计投标询价 3. 网上定价发行 4. 网下配售 18 增发如有老股东配售，则应强调代码为(　1　)。 1. “731XXX” 2. “730XXX” 3. “700XXX” 4. “735XXX” 19 询价增发、比例配售操作流程中，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报并见于交易所网站，上午上市公司股票停牌1小时发生的当日是(　2　)。 1. T-1日 2. T-3日 3. T-4日 4. T-2日 20 询价增发、比例配售操作流程中,(　2　)日，11：30前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部。 1. T+1 2. T+2 3. T+3 4. T+4 21 定价增发流程中，(　3　)日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号。 1. T+1 2. T+2 3. T+3 4. T+4 22 配股代码为(　3　)。 1. “731XXX” 2. “730XXX” 3. “700XXX” 4. “735XXX” 23 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在(　2　)个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 24 上市公司收到中国证监会关