债券增强集合资产管理计划2010年第一季度资产管理报告.pdfVIP

国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划 国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划 国国联联金金如如意意11号号————债债券券增增强强集集合合资资产产管管理理计计划划 2010年第一季度资产管理报告 2010年第一季度资产管理报告 年第第一一季季度度资资产产管管理理报报告告 一、重要提示 一、重要提示 一一、、重重要要提提示示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 “《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以 下简称“《实施细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对“国联金如意1号——债券增强集合资产管理计 划”（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了无异议函（文号： 证监许可〔2009〕1135号），但中国证监会对本集合计划作出的任何 决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于2010年04月15日复核了本报告。保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告未经审计。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告起止时间：2010年2月8日-2010年3月31日。 1 二、集合产品概况 二、集合产品概况 二二、、集集合合产产品品概概况况 名称：国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划 类型：限定性集合资产管理计划 管理人：国联证券股份有限公司 托管人：中国建设银行股份有限公司 成立日：2010年2月8日 成立规模: 464,504,992.29 份 存续期： 5年 三、主要财务指标 三、主要财务指标 三三、、主主要要财财务务指指标标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 序 主要财务指标 2010年2月8日-2010年3月31日 号 1 本期利润（人民币元） 675,825.65 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的 2 153,485.55 净额（人民币元） 3 期末集合计划资产净值（人民币元） 465,180,817.94 4 期末单位集合计划资产净值（人民币元） 1.0015 （二）集合计划净值表现 截止到2010年3月31日，集合计划单位净值为1.0015元，本 期净值增长率为0.15%，集合计划单位累计净值为1.0015元，集合 计划累计净值增长率为0.15%。 净值走势图： 2 单位净值 净值走势图 1.0030 1.0020 1.0010 1.0000 0.9990 0.9980 0.9970 0.9960 0.9950