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外审注意事项及主要审核内容 一、接受审核人员 部门经理、部门其他人员（因出差等情况部门经理如不能参加外审，可由部门经理指派部门其他人员接受审核）。 二、外审时间及注意问题 1、外审时间定于2010年8月2日--3日（即星期一、星期二）两天。 2、此次审核为换版认证审核，质量体系所涉及的各个部门均有可能抽查。各部门应熟悉各部门涉及到的项目和内容，各项目经理和质量管理员重新自查涉及到的项目。 三、各部门对应的标准 部门 过程活动 标准条款 领导层 管理职责、资源提供、顾客反馈、监测策划、改进、删减合理性。上次审核验证，证书和标志使用等 4.1，5.1-5.6，6.1，8.1，8.2.1，8.5.1 综合管理部 设备、环境、信息、内审、数据分析、改进 6.2/6.3/6.4/ 8.4/8.5 测试部 质量目标分解、职责权限、产品实现过程的策划、与过程有关的过程、设计与开发、监视和测量装置、产品的监视和测量、不合格品控制 5.4.1/5.5.1/ 7.5.3/ 7.6/8.2.4/8.3 项目管理部 质量目标分解、职责权限、工作环境、与顾客有关的过程、采购、顾客满意度、过程的监视和测量、产品的监视和测量 5.4.1,5.5.1,6.4,7.2,7.4,8.2.1, 8.2.3,8.2.4 Forp事业部 质量目标分解、职责权限、产品实施过程的策划、与过程有关的过程、生产和服务的提供 5.4.1/5.5.1/4.2.4/7.1/7.2/7.5.1/4.5.4/ 8.2.3/8.3 油田应用部 质量目标分解、职责权限、产品实现过程的策划、与过程有关的过程、设计与开发、生产和服务的提供、不合格品的控制等 5.4.1/5.5.1/4.2.4/7.1/7.2/7.3/7.5.1/ 7.5.3/7.5.4/7.5.4/7.5.5/8.3 技术研究院 质量目标分解、职责权限、产品实现过程的策划、与过程有关的过程、设计与开发、生产和服务的提供、不合格品控制等 5.4.1/5.5.1/4.2.4/7.3.1/7.4.2/7.4.3/ 7.5.3/7.5.5/8.3 三、审核要素与各部门负责的工作 ISO/DIS 9001：2008 章节号 过程和要素 负责部门及主要内容 4 质量管理体系 4.2.3 文件控制 主要指质量体系文件、管理标准和红头文件、外来文件的管理。 管理体系文件由综合管理部负责； 外来文件： 客户往来记录：项目管理部客服中心、各业务部门部门助理 ISO9000系列外来标准：项目管理部 其它：综合管理部 查看《文件控制程序》 4.2.4 质量记录 由各部门指定人员统一保管，已结项目记录交项目管理部统一存档。 质量记录是公司质量体系运行过程中所产生的所有记录，包括纸质文件和电子文档（含配置管理库中的记录）。 5 管理职责 由公司最高管理层负责 5.1 管理承诺 最高管理层负责。 是指最高管理层通过向全体员工传达满足顾客及法律法规的重要性、制定质量方针和目标、进行管理评审、确保资源等活动，建立、保持并持续改进质量体系的有效性。 5.2 顾客为关注焦点 最高管理层负责。 5.3 质量方针 解释与5.4质量目标合并 5.4 策划 5.4.1 质量目标 最高管理层负责，项目管理部负责提供相关记录。各部门及员工必须清楚质量方针和本部门相关的质量目标。 公司的质量方针和中长期质量目标是质量体系建立时，通过对各部门的意见征求，经过总经理审批确定下来的，并在实际运行中、每次管理评审时，都检查和评价其适宜性。已发布《质量方针》和《质量目标》文件。 5.4.2 质量管理体系策划 由最高管理层负责，项目管理部负责提供相关记录。 公司已于2001年12月通过认证，并随着发展的需要持续改进质量管理体系的有效性。由于新版标准08年已发布，公司重新修订和下发了公司质量管理体系文件。 5.5 职责、权限、沟通 5.5.1 职责和权限 见综合管理部下发的《部门职责》和《岗位职责规范》。 5.5.2 管理者代表 公司任命副总经理魏宏武为管理者代表。 5.5.3 内部沟通 公司以部门工作计划、总经理办公会，下发相关文件（包括制度、会议记要、通报、通知），内部满意度调查等方式进行沟通。由综合管理部负责。 项目组内部沟通主要体现在项目组例会等，以及公司级的月度项目评估会，证据是项目组例会纪要等。由项目管理部负责。 5.6 管理评审 由最高管理层负责，项目管理部负责提供相关记录。 公司修订了管理评审文件，名称为《管理评审作业指导书》，每年进行一次管理评审。 6 资源管理 6.1 资源提供 由最高管理层负责。 包括公司所有保证质量管理体系运行的资源。 6.2 人力资源 综合管理部负责。 人员资格、能力评定、培训、招聘等记录