交易3章练习.docVIP

一、单选题（共15题，每题2分，共30分） 1、协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。 A、10% B、20% C30% D、50% 2、上海证券交易所固定收益平台的交易，自（ ）起开始试行。 A、2006年7月25日 B、2007年6月25日 C、2007年7月15日 D、2007年7月25日 3、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（ ）分钟以上中断。 A、5 B、6 C、10 D、15 4、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A、9:15～11:30 B、9:30～11:30 C、13:00～15:27 D、15:00～15:30 5、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。 A、意向申报 B、定价申报 C、成交申报 D、双边报价 6、上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 A、A股 B、B股 C、国债及债券回购 D、基金大宗交易 7、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。 A、1 B、2 C、3 D、5 8、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ ）手或其整数倍，报价按每（ ）手逐一进行成交。 A、1100,100 B、500,500 C、1000,1000 D、5000,5000 9、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。 A、10分钟 B、30分钟 C、60分钟 D、1天 10、（ ）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 A、中国证券监督管理委员会 B、国家外汇管理局 C、中国证券业协会 D、证券交易所 11、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 12、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 A、证券名称 B、成交价 C、成交量 D、买卖双方所在会员营业部的名称 13、在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A、虚拟匹配量 B、虚拟未匹配量 C、匹配量 D、未匹配量 14、对于（ ）达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A、日收盘价格涨跌幅偏离值 B、日价格振幅 C、日换手率 D、日成交金额 15、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 二.不定项选择题（共10题，每题4分，共40分） 1、以下属于限制证券账户交易的措施有（ ） A、限制卖出指定证券或指定交易品种 B、限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出） C、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入） D、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 2、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ） A、证券代码 B、证券账号 C、交易价格 D、买卖方向 3、如果上市证券发生（ ）等事项，要进行除息与除权。 A、权益分派 B、公积金转增股本 C、配股