北京市金杜律师事务所关于烟台正海生物科技股份有限公司-中国证监会.PDF

北京市金杜律师事务所 关于烟台正海生物科技股份有限公司 首次公开发行A 股股票并在创业板上市的 法律意见 致：烟台正海生物科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所接受烟台正海生物科技股份有限公司委托，作为其本 次发行并上市的专项法律顾问，根据 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国公司法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、 《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》、 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见 书和律师工作报告》等法律、行政法规、规章、规范性文件和中国证券监督管理 委员会的有关规定，就烟台正海生物科技股份有限公司本次发行并上市事宜出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，北京市金杜律师事务所依据《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定， 编制和落实了查验计划，亲自收集证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及 北京市金杜律师事务所认为必须查阅的其他文件。在烟台正海生物科技股份有限 公司保证提供了北京市金杜律师事务所为出具本法律意见所要求烟台正海生物科 技股份有限公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提 供给北京市金杜律师事务所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐 瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一 致和相符的基础上，北京市金杜律师事务所合理、充分地运用了包括但不限于面 谈、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等方式进行了查验，对有关事实进 行了查证和确认。 北京市金杜律师事务所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事 1 务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见 所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 北京市金杜律师事务所仅就与烟台正海生物科技股份有限公司本次发行并上 市有关的法律问题发表意见，且仅根据现行中国法律发表法律意见，并不依据任 何中国境外法律发表法律意见。北京市金杜律师事务所不对有关会计、审计及资 产评估等非法律专业事项发表意见，在本法律意见书和为本法律意见书出具的《北 京市金杜律师事务所关于烟台正海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的律师工作报告》中对有关会计报告、审计报告和资产评估报告的某 些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注意义务，但该等引述并不视为北京 市金杜律师事务所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。 本法律意见书仅供烟台正海生物科技股份有限公司为本次发行并上市之目的 使用，不得用作任何其他目的。北京市金杜律师事务所同意将本法律意见书和《北 京市金杜律师事务所关于烟台正海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的律师工作报告》作为烟台正海生物科技股份有限公司申请本次发行 并上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。北 京市金杜律师事务所同意烟台正海生物科技股份有限公司在其为本次发行并上市 所制作的招股说明书（申报稿）中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审 核要求引用本法律意见书或 《北京市金杜律师事务所关于烟台正海生物科技股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》的相关内容，但烟 台正海生物科技股份有限公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或 曲解。 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右栏 中的含义或全称： 金杜/本所/本所律师 北京市金杜律师事务所及其经办律师 发行人/公司/股份公司 烟台正海生物科技股份有限公司 /正海生物 正海有限 烟台正海生物技术有限公司，发行人的前身 发行人在中国