北京康达（杭州）律师事务所关于上海源培生物科技股份有限公司股票.PDF

杭州市体育场路229号浙江粮油906室 邮编：310003 电话/TEL ：（86571 传真/FAX ：：（86571 网址/WEBSITE ： 北京康达（杭州）律师事务所 关于 上海源培生物科技股份有限公司 股票发行合法合规的 补充法律意见书 （一） 北京康达（杭州）律师事务所 二零一六年三月 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI ’AN 杭州 HANGZHOU 南京 NANJING 沈阳 SHENYANG 菏泽 HEZE 成都 CHENGDU 补充法律意见书 （一） 北京康达（杭州）律师事务所 关于上海源培生物科技股份有限公司 股票发行合法合规的 补充法律意见书 （一） 致：上海源培生物科技股份有限公司 根据北京康达（杭州）律师事务所与上海源培生物科技股份有限公司签订的 《专项法律顾问合同》，本所接受公司的委托，担任公司本次定向发行股票的特 聘专项法律顾问，并已于2016 年2 月3 日出具《北京康达（杭州）律师事务所 关于上海源培生物科技股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书》（以下简 称“《法律意见书》”）。 现根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于源培生物股票发行备 案的问题清单》的要求，对公司本次定向发行股票的有关事项进行补充核查后， 出具《北京康达（杭州）律师事务所关于上海源培生物科技股份有限公司股票发 行合法合规的补充法律意见书 （一）》（以下简称“本《补充法律意见书》”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上 市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全 国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等现行有效的法律、法规、 规范性文件的有关规定，以及本《补充法律意见书》出具日以前已经发生或者存 在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分 的核查验证，保证本《补充法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 本所于2016 年2 月3 日出具的《法律意见书》中所述的法律意见书出具依 据、律师声明事项、释义等相关内容适用于本《补充法律意见书》。 2 补充法律意见书 （一） 正 文 一、请就公司在册股东中的法人股东和合伙企业股东是否属于私募投资基 金管理人或私募投资基金的原因进一步说明。 反馈如下： 经本所律师核查，截至2016 年1 月15 日股权登记日止，公司在册股东共计 7 名，其中包括自然人股东5 名、法人股东1 名和合伙企业股东1 名。本所律师 现就法人股东若耶投资及合伙企业股东策行投资是否属于私募投资基金管理人 或私募投资基金情况，核查说明如下： （一）若耶投资不属于私募投资基金管理人或私募投资基金 经本所律师核查若耶投资的营业执照、该公司章程以及在全国企业信用信息 公示系统的工商登记信息等资料，若耶投资的基本情况如下： 若耶投资成立于2013 年5 月20 日，现持有上海市奉贤区市场监督管理局核 发的统一社会信用代码为91310120069310779E 的《营业执照》，住所为上海市 奉贤区望园路2351 弄4 号239 室，法定代表人为陈