律师事务所关于商安信（上海）-全国中小企业股份转让系统.PDFVIP

北京炜衡（上海）律师事务所 关于商安信（上海）企业管理咨询股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（三） 二〇一五年六月 1 / 9    北京炜衡（上海）律师事务所 关于商安信（上海）企业管理咨询股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（三） 至：商安信（上海）企业管理咨询股份有限公司 根据商安信与本所签署的《专项法律服务合同》，本所接受商安信的委托， 担任商安信申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的专项法律顾问。 本所律师根据《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》、《业务规则》、《管理 办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书。根据全国中小企业股份转让系统挂 牌有限责任公司（下称“股转公司”）的反馈意见，本所对反馈意见所涉及的需 要律师核查并发表法律意见的有关法律问题出具本法律意见（下称“《补充法律 意见书（三）》”或“补充法律意见书”） 《补充法律意见书（三）》是对《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》和 《补充法律意见书（二）》的补充，并构成其不可分割的一部分。除有特别说明 外，《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》和《补充法律意见书（二）》中发 表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于《补充法律意见书（二）》。 《补充法律意见书（三）》仅供公司为本次挂牌之目的使用，不得用作任何 其他目的。 本所及本所律师根据我国现行有关法律、法规和股转公司的有关规定，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具《补充法律意见书 （三）》如下： 2 / 9    1、请主办券商和律师核查公司业务 （商业资信调查和商账管理）所处行业 的监管体系与制度，对公司业务模式的合规性发表意见；公司相关资质的变更 是否影响公司业务的正常开展。请主办券商和律师详细说明尽职调查方法及其 充分性。 回复： 1、公司所处行业的监管体系与制度 （1）行业主管部门 公司所处行业的监管机构为中国人民银行。中国人民银行下设征信管理局主 要负责：承办征信业管理工作；组织推动社会信用体系建设；组织拟定征信业发 展规划、规章制度及行业标准；拟定征信机构、征信业务管理办法及有关信用风 险评价准则；承办征信及有关金融知识的宣传教育培训工作；受理征信业务投诉； 承办社会信用体系部际联席会议办公室的日常工作。 国家统计局涉外调查管理处具体负责涉外调查活动的管理工作①审核在国 家统计局申办《涉外调查许可证》的申请；②审核申请批准调查范围跨省、自 治区、直辖市的涉外社会调查项目；③对涉外调查机构进行执法检查，依法查 处有关涉外调查的违法行为；④宣传、解释有关涉外调查活动的政策、法律、 法规和规章；⑤涉外调查从业人员进行法律培训。 （2）自律性组织 公司所处行业的自律性组织为上海市信用服务行业协会。上海市信用服务行 业协会成立于 2005 年 6 月，为上海市从事信用服务的同业企业及其他经济组织 自愿组成的跨部门、跨所有制的非营利行业性社会团体法人。协会业务范围涵盖 了信用管理咨询和培训、信用调查、资信评估、商账追收、信用担保、信用保险、 保理等领域。协会研究制定了《商业征信准则》作为上海市联合企业标准，并通 过会员大会的决议落实《上海市信用服务行业自律公约(试行)》、《上海市信用服 务行业从业人员职业道德规范（试行）》。 （3）主要制度及相关规定 序 名称 主要内容 号 3 / 9    序 名称