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光大证券股份有限公司 光大阳光3号集合资产管理计划 说 明 书 （申报稿） 计划管理人：光大证券股份有限公司 计划托管人：兴业银行股份有限公司 目 录 一、重要提示 3 二、释义 3 三、集合计划介绍 4 四、集合计划有关当事人介绍 7 五、委托人参与集合计划 8 六、管理人以自有资金参与本计划 10 七、集合计划的成立 11 八、投资理念与投资策略 11 九、投资决策与风险控制 12 十、 投资限制 14 十一、 集合计划的资产 15 十二、 集合计划的资产估值 15 十三、 费用支出 17 十四、 特别约定—有限风险赔付 19 十五、 收益分配 19 十六、 集合计划的退出 20 十七、 集合计划的展期 22 十八、 计划资产的审计 22 十九、 集合计划的终止和清算 23 二十、 信息披露 24 二十一、 风险揭示 26 二十二、 本说明书的法律效力 27 光大阳光3号集合资产管理计划说明书正文 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证说明书的内容真实、准确、完整。 管理人承诺以诚实信用、的原则管理和运用资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。中国证监会本，但中国证监会对本作出的任何决定， 计划说明书、本计划说明书 指《光大阳光3号集合资产管理计划说明书》 集合资产管理合同、合同或本合同 指《光大阳光3号集合资产管理计划资产管理合同》及合同当事人对其的修改 托管协议 指《光大阳光3号集合资产管理计划资产托管协议》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 《试行办法》 指中国证监会2003年12月18日第17号令《证券公司客户资产管理业务试行办法》 合同当事人 指受本集合资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的计划管理人、托管人和份额持有人 计划管理人、管理人、光大证券 指光大证券股份有限公司 计划托管人、托管人、 指兴业银行股份有限公司 注册登记人 指办理计划登记、存管、过户、清算和结算等注册登记业务的机构。本计划的注册登记人为中国证券登记结算公司 委托人. 指依合同本计划 份额持有人、持有人 指依据集合资产管理合同和计划说明书参与本计划 委托人 指依据集合资产管理合同和计划说明书参与或退出本计划的个人委托人、机构委托人（包括管理人）和合格境外机构委托人（QFII） 个人委托人 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于本计划的自然人委托人 机构委托人 指在中华人民共和国境内合法登记设立并有效存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构委托人 合格境外机构委托人 （QFII） 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 浮动管理费 指计划管理人按照本计划约定的条件收取的可变化的管理费 风险准备金 指计划存续期内，管理人从其浮动管理费中计提的，用于计划终止时对特定委托人进行补偿的资金， 成立日 指集合计划达到计划说明书和集合资产管理合同规定的成立条件后，管理人通告本计划成立的日期 推广期 指自本计划推广启动日起至计划成立日止的时间段，最长不超过六十日 封闭期 特指成立日与第一个开放日之间的不少于6个月的期间，在此期间委托人不得参与、退出本计划 开放期 指封闭期结束后至计划终止之间的不定期期间 开放日 指计划成立后，计划管理人为委托人办理计划参与、退出等业务的工作日 封闭日 指计划成立后，每两个开放日之间，委托人不得参与、退出计划的工作日 存续期 指计划成立至终止之间的不定期期间 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日 指管理人在规定时间受理委托人参与、退出或其他交易申请的工作日 T+N日 指T日起的第N个工作日 日/天 指公历日 月 指公历月 参与 指委托人申请购买本计划份额的行为 退出 指计划持有人按本集合资产管理合同规定的条件全部或部分退出本计划份额的行为 计划份额 指持有人持有的计划单位的数额 计划单位 指本计划的基本计量单位，面值为人民币1元 指定网站 指管理人发布计划有关信息的互联网站——兴业银行网（）、光大证券网（） 集合计划介绍 名称和类型 本计划名称为光大阳光3号集合资产管理计划，属于非限定性集合资产管理计划。 投资目标 本计划运用先进的投资理念与估值方法，分享全流通制度性变革带来的投资机会，在中国证券市场挖掘具有高成长性的上市公司，通过有效的资产配置、行业配置和个股选择，