云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事2011年述职报告.PDFVIP

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司的独立董事，2011 年度本人严格按照 《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行 为指引》及《公司章程》等相关法律法规的要求，诚信、勤勉、尽责、忠实地履 行职务，积极出席 2011 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，客观、审 慎地对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东的利益。本人现就 2011 年度履职情况述职如下： 一、出席会议的情况 1、2011 年度出席董事会会议的情况如下 应参加会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未出席会议 11 11 0 0 否 2、2011 年度出席股东大会会议的情况如下 应参加会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未出席会议 1 1 0 0 否 二、发表独立意见情况 （一）2011 年2 月28 日，本人在公司第四届董事会第一次会议审议相关事 1 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 项时，发表独立意见如下： 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，我们对第四届董事会 第一次会议聘任公司高级管理人员，谨发表如下独立意见： 本次董事会公司高管的提名是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和 专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意。被提名人具 备担任高级管理人员的资质和能力，未发现被提名人具有《公司法》、《公司章 程》中规定的不得担任公司高管的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确 定为市场禁入者且尚未解除的情况。上述人员的就任、聘任程序符合国家法律、 法规和《公司章程》的相关规定。 我们同意聘任包文东先生为公司总经理；同意聘任胡德才先生、郑洪先生、 米家蓉女士、李红斌先生、和国忠先生、刘甫先先生、吴红平先生、谢天敏先生 为公司副总经理；同意聘任李红斌先生为公司财务总监；同意聘任和国忠先生为 公司董事会秘书。 （二）2011 年3 月23 日，本人在公司第四届董事会第二次会议审议相关事 项时，发表独立意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所关于做好上市公司 2010年年度报告披露工作的通知》、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司公司章程》、 《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事工作制度》、《云南临沧鑫圆锗业股 份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，我们作为云南临沧鑫圆锗业股份有 限公司（以下简称 “公司”）独立董事，现就公司相关事项发表独立独立意见如 下： 1、关于2010年度内部控制自我评价报告的独立意见 经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。 公司内部控制自我评价报告真实、客观地映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。公司董事会编制的《2010年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了 2 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 公司内部控制的建设和执行情况。 2、关