北京金融资产交易所国有金融企业增资业务规则试行.PDFVIP

北京金融资产交易所 国有金融企业增资业务规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范国有金融企业在北京金融资产交易所（以下简称 北金所）进行的增加资本行为（以下简称“增资”），促进各类资本 通过金融市场实现优化配置，保护交易各方的合法权益，维护公平竞 争的市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、 《金融企业国有资 产转让管理办法》、 《企业国有资产交易监督管理办法》、《关于进 一步加强国有金融企业股权管理工作有关问题的通知》等法律法规及 相关规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于在北金所进行的国有金融企业增资活动， 参与增资活动的融资方、投资方等各方主体都应遵守本规则。 第三条 本规则所称融资方是指通过北金所实施增资的国有及国 有控股金融企业、国有及国有控股金融企业的下属企业。融资方应履 行相关决策程序，依照本规则真实、准确、完整、及时地披露信息， 择优选定投资方。 本规则所称投资方是指依法参与增资,并被选定实施投资行为的 境内外法人、自然人或者其他组织。投资方应自主判断投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投资风险。 第四条 参与国有金融企业增资活动的各方主体应遵守法律法规 及相关规定，坚持公开、公平、公正、诚实信用的原则，共同维护市 场秩序、推进增资活动规范、有序地进行。 第五条 北金所接受融资方的委托，提供项目推介服务，负责意 向投资方的登记工作，统一接收意向投资方的投标和报价文件，协助 企业开展投资方资格审查。通过资格审查的意向投资方数量较多时， 北金所协助企业开展投资方遴选有关工作。 第二章 受理增资业务 第六条 融资方委托北金所征集投资方，应向北金所提交如下材 料： （一）《增资信息发布申请书》； （二）营业执照或其他主体资格证明文件； （三）公司章程； （四）增资行为的决策及批准文件； （五）近三年企业年度审计报告，及最近一期财务报表； （六）增资方案； （七）增资协议文本； （八）其他北金所认为必要的材料。 第七条 融资方应通过北金所对外披露信息征集投资方。披露内 容包括但不限于： (一) 融资方的基本情况； (二) 融资方目前的股权结构； (三) 融资方增资行为的决策及批准情况； (四) 近三年审计报告中的主要财务指标； (五) 融资方拟募集资金金额和增资后的股权结构； (六) 募集资金用途； (七) 投资方资格条件、以及投资金额和持股比例要求 等； (八) 投资方的遴选方式； (九) 增资终止的条件； (十) 以及保证金的设置等其他需要披露的事项。 第八条 融资方应明确投资方的遴选方式。通过资格审查的意向 投资方数量较多时，融资方可采用竞价、竞争性谈判、综合评议等方 式进行多轮次遴选。 第九条 融资方可对意向投资方提出交纳保证金的要求，并披露 保证金的处置方式。 第十条 北金所在收到增资材料次日起3 个工作日内，对融资方 提交的增资材料进行形式审核，符合要求的，予以受理并披露增资信 息。 第三章 增资信息披露 第十一条 融资方可以通过北金所公开征集或定向征集意向投资 方。融资方可委托北金所将增资信息在北金所网站公开披露，公开征 集意向投资方；融资方也可委托北金所将增资信息在北金所向特定投 资机构披露，定向征集意向投资方。 第十二条 公开征集投资方的增资业务，信息披露期限不少于40 个工作日，以北金所网站首次披露增资信息的当日为起始日。定向征 集投资方的增资业务，融资方根据项目情况确定信息披露期限。 第十三条 增资信息披露期满未征集到符合条件的意向投资方且 不变更信息披露内容的，可按照信息披露的约定延长信息披露期限， 每次延长期限不少于5 个工作日；未在信息披露中明确延长信息披露 期限的，信息披露到期自行终结。 第十四条 信息披露期间，融资方股权结构、财务状况、经营管 理等发生重大变化，对增资活动可能产生影响时，融资方