辅导工作进展报告第一期.PDFVIP

深圳优依购电子商务股份有限公司辅导工作进展报告（第一期） 长城证券股份有限公司关于深圳优依购电子商务股份有限公司 辅导工作进展报告（第一期） 中国证券监督管理委员会深圳监管局： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保 荐业务管理办法》的规定，以及长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券” 或“辅导机构”）于2017 年12 月与深圳优依购电子商务股份有限公司 （以下简 称“优依购”、“公司”或“股份公司”）签署的《辅导协议》，长城证券作为优依 购首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构，已于2017 年12 月25 日向贵 局提交了优依购的辅导工作备案报告，现就第一期的辅导工作情况，向贵局报告 如下： 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）本期辅导经过 本期辅导期间为2017 年 12 月25 日至2018 年3 月15 日 （以下简称“报告 期”）。本期辅导长城证券辅导工作小组按照辅导协议、辅导计划以及中国证监会 对拟上市公司的有关要求，结合优依购的具体情况和实际需求，顺利开展各项辅 导工作。在本期辅导中，长城证券对优依购进行了全面的摸底调查，对其历史沿 革、股权演变、公司治理、主营业务发展情况、业务流程、财务核算、内部控制、 募集资金规划等进行深入了解，并就相关问题提出了规范建议，督促进一步完善 股份公司治理结构，规范财务管理与内控体系。在本期辅导中，长城证券及时传 递资本市场发行情况与审核动态信息，使辅导对象及时了解资本市场新变化及监 管审核要求。长城证券对辅导对象进行 IPO 发行上市相关法规、新股发行体制 改革情况、资本市场发行审核动态、公司治理和规范运作等内容的辅导，促使辅 导对象全面理解发行上市要求并提升规范运作意识。同时，辅导人员还建立了与 1 深圳优依购电子商务股份有限公司辅导工作进展报告（第一期） 会计师、律师的沟通协调机制，与会计师、律师一起推动公司按照 IPO 发行审 核的要求积极整改规范。辅导人员还采用了日常交流辅导、会议讨论、问题诊断 与专业咨询、案例分析等方式推进辅导工作。 在贵局受理优依购辅导备案申请后，长城证券作为辅导机构已经在官网上对 优依购本次辅导备案事项作出公示。目前，公司正开展首次公开发行股票并在创 业板上市的募集资金投资项目的论证和相关准备工作，各项辅导工作正按计划进 行之中。 （二）辅导机构及辅导工作小组组成情况 1、辅导机构 长城证券股份有限公司。 2、辅导工作小组及辅导人员 长城证券本期参加辅导的人员有宋平、温波、庞霖霖、杜乐东、李璐、张俊 东六人，以上人员均为长城证券正式员工，拥有一定的股票上市辅导、发行承销 及上市保荐的工作经历，有较强的敬业精神，辅导人员担任辅导工作的企业均未 超过四家，符合中国证监会《管理办法》的有关要求，具备从事辅导工作的能力 和资格。 3、其他参与辅导工作的中介机构 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）及广东信达律师事务所相关人员亦 为本次辅导的专业机构，配合长城证券为优依购提供辅导培训及日常辅导工作。 （三）接受辅导的人员 接受辅导的人员包括公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5% 以上 （含5% ）股份的股东（或其法定代表人）。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1、辅导的主要内容 （1）督促辅导对象学习IPO 发行上市相关法律法规，及时了解发行审核要 2 深圳优依购电子商务股份有限公司辅导工作进展报告（第一期） 求及资本市场监管动态，理解公司治理和规范运作的要求； （2 ）督促按照有关规定，完善符合现代企业制度要求的公司治理结构，增 强法制观念和诚信意识，提升规范运作水平； （3 ）督促规范提升独立性，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整， 避免同业竞争，尽量减少关联交易，确保不存在影响公司独立性的情形； （4 ）督促建立健全财务会计管理体