白酒组HACCP审核.docVIP

重点突出的现场审核 ----提高HACCP内部审核有效性 HACCP体系贯标、认证依据涉及ISO22000标准、HACCP原理及其他前提方案和操作性前提方案等，条款内容较为复杂。如何在有限的审核时间内，根据食品企业实际，把握好审核的重点，尽可能多地获取较全面的现场审核证据，才能对受审核组织的HACCP体系做出正确的评价，以保证审核的有效性和效率。 一、关注原料管理的审核 原料质量安全是保证成品质量安全的最基本条件，要获得安全的产品，就要求要有安全、无污染、无农药残留、无病害的原料。污染来源于种植、收购、运输等过程中，所以必须做好对原料管理----基地的审核，才能从根本上保证HACCP体系认证的有效性。 受审核组织应将这些条款和相关法规的要求转化成组织系统的管理要求，并加以有效实施，才能保证源头的安全性。对基地的审核可以包括以下二部分内容： （一）、文件要求 （1）种植基地管理制度； （2）基地农药、化肥管理制度； （3）基地收购、运输、翻洒、贮存管理制度； （4）种植基地有毒、有害物质检验、监控制度； （5）原料批次管理制度； （6）加工企业生产管理制度； （7）植保员工作职责； （8）基地管理员工作职责； （9）禁用农药清单及基地可选农药清单； （10）栽培和田间管理技术； （11）主要病虫害和防治方法； （12）农事记录、农药检测报告。 （二）、现场要求 1、基本情况 （1）粮食原料采收记录； （2）粮食原料采收的时间、品种、农户名（基地编号）、装车（箱）号，检验结果； （3）是否有加工记录，加工品种能否追溯到基地和采收时期。 2、农用化学品采购控制 （1）有否建立农用化学品固定销售单位和设立农用化学品名单。 （2）建立农用化学品采购一览表，检查有否国家禁止使用的农用化学品； （3）抽查采购一览表中2—3种农用化学品的采购申请、发放、使用说明书； 3、农用化学品残留检测 （1）有否委托检测机构对农用化学品残留检测； （2）提供每批次粮食质量和卫生检测报告； （3）检测报告是否登记、立挡； （4）对农用化学品残留不合格的批次是否可追溯到生产基地及农户； （5）对农用化学品残留不合格的处理情况。 4、基地环境 （1）基地周边环境有否污染源； （2）采收场地有否清洁、无污染物； （3）采收场地是否种植其他有害植物。 5、种植基地情况 （1）现场地块是否有明确标识； （2）基地病虫害实际发生情况记录； （3）间种主要作物品种记录； （4）间种作物农用化学品施用受控情况。 6、农用化学品保管发放 （1）是否有专用农用化学品存放仓库，有否符合要求； （2）有否对农用化学品出入库登记，并有领用记录； （3）农用化学品有否专用管理； （4）相关记录有否专人管理。 7、农用化学品施放管理程序 （1）是否确定专人施药； （2）检查病虫害发生及防治记录； （3）对施药人员现场操作情况考核（配制、稀释、注意事项）； （4）施药人员安全防护措施是否到位。 二、重视HACCP计划的审核 ? HACCP计划是整个HACCP体系的核心，HACCP计划制定的科学性、合理性、可操作性以及HACCP计划执行的有效性决定整个体系的成败。因此HACCP计划的审核也是HACCP体系认证审核的核心。HACCP计划的审核应重点关注以下几个方面： ? 1、HACCP计划制定的科学性、合理性、可操作性。 对受审核组织HACCP计划制定的科学性、合理性、可操作性的判断应贯穿审核的整个过程，从文件审核、审核组现场进行危害分析和制定HACCP计划均应关注。同时要注重从HACCP小组的活动结果、HACCP小组对HACCP计划的策划、确认、验证结果以及HACCP小组提供的相关证据、审核组在现场的实际观察、产品安全性的验证结果来收集证据，判断受审核组织HACCP计划是否具备科学性、合理性和可操作性，杜绝仅凭经验来进行判断。 受审核组织应依据标准的要求建立组织自己的HACCP计划。如果组织以标准作业程序SSOP来代替CCP点控制时，控制效果应能等同于CCP点控制。对SSOP控制效果的评价应从作业程序操作的严格程度（包括操作监控的频率、操作参数范围、操作参数偏离识别的及时性）、过程产品及终产品的安全性方面来评价。 ? 2、HACCP计划的有效执行。 HACCP计划有效执行的审核应包括对HACCP计划的有效培训、CCP监控的严格执行、及时的纠偏措施等，还应包括对现场CCP监控的观察和对以往CCP监控记录的审核，审核应覆盖所有的CCP点。但审核中很难在生产现场观察到所有CCP的监控情况，因此对以往CCP监控记录的审核是必要的，同时通过对以往CCP监控记录的审核也能验证组织管理的连续性。对以往CCP监控记录的审核要求抽样要有代表性。 3、抽样的合理性 抽样数量要适当，才