国内投信场之发展现况与未来展望.docVIP

投信投顧業務員資格測驗試題 科目：(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其中規定證券商應具之資格，下列何者正確？(A)最近三年未曾受證交法第六十六條第二款至第四款規定處分(B)最近三年未曾受證交法第六十六條第一款規定處分(C)持有證券資產總金額在新台幣八十億元以上(D)具有國際金融、證券或信託業務經驗 關於證券投資信託事業解散時，該公司所經理證券投資信託基金之處理，下列敘述何者不正確？(A)洽由證期會核准之其他證券投資信託事業承受(B)應立即將契約終止並辦理清算(C)由證期會協調其他證券投資信託事業承受(D)無其他證券投資信託事業願承受者，終止證券投資信託契約 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述，何者有誤？(A)購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證(B)購買營業用資產(C)購買外國之政府債券或金融債券(D)購買符合證期會規定一定金額及比率之高爾夫球證 甲證券投資信託公司成立已滿三個會計年度，最近一年度經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，該公司從事下列何項業務之申請會受到限制？(A)申請設立分支機構 (B)申請募集證券投資信託基金(C)申請投資外國證券事業 (D)以上皆是 下列何者非屬證券投顧公司得經營之業務？(A)代銷海外基金 (B)推介顧問海外基金(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)舉辦有關證券投資之講習 信託業兼營證券投資顧問業務辦理全權委託投資業務，應向何單位申請核准？(A)證期會 (B)金融局 (C)經濟部 (D)中央銀行 某甲進入證券投顧公司擔任助理研究員後參加投信投顧業務員測驗合格，請問其須從事證券相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 證券投顧公司實收資本額一億五千萬元，其經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？(A)新台幣一千萬元 (B)新台幣二千萬元 (C)新台幣二千五百萬元 (D)新台幣三千萬元 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產，除客戶為信託業或其他經證期會核准之事業外，應由誰保管？(A)客戶自己 (B)受委任之證券投信或投顧公司(C)客戶指定之保管機構 (D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機構 為防止利益衝突並忠實執行業務，有關證券投資信託事業之負責人及相關從業人員之行為規範何者正確？(A)甲證券投資信託公司之部門主管得投資於上櫃之乙證券投資信託公司之股票，但須事後報備(B)甲證券投資信託公司總經理之父親王先生，於甲公司所經理之證券投資信託基金買入A股票至該基金不再持有A股票止，王先生均不得參與A股票之買賣(C)運用證券投資信託基金買賣有價證券時，將證券商退還手續費歸入基金資產(D)於公開場所或傳播媒體，對個別股票之買賣進行推介 未經主管機關核准經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業，違反證券交易法第十八條第一項，依同法第一百七十五條規定，最高可處幾年有期徒刑？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 違反證券交易法第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分者，幾年內不得擔任證券投資信託事業之董事、監察人或經理人，亦不得受雇為證券投資信託事業之業務人員？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託事業管理規則第八條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數之：(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之三十 曾經依證券投資信託事業管理規則第八條所定資格擔任某一投信事業之發起人者，在該投信事業取得營業執照之日起幾年內，不可以再擔任其他投信事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，提存之營業保證金及提存金融機構之敘述何者正確？(A)不可分散提存於不同金融機構 (B)更換提存金融機構應經證期會核准(C)提存金融機構應符合一定信用評等等級 (D)以上皆正確 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍不包括下列何種有價證券？(A)上市及上櫃股票 (B)政府債券及募集發行之公司債券(C)國內開放型基金 (D)以上皆可投資 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全