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辽宁曙光汽车集团股份有限公司辽宁曙光汽车集团股份有限公司 辽宁曙光汽车集团股份有限公司辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度 董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为提高辽宁曙光汽车集团股份有限公司 （以下简称“公 第一条第一条 司” ）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工 作，根据 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称 “上市规则”）及《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理 办法》等法律、法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管 第二条第二条 机构、上海证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对 公司及董事会负责。 第三第三条条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分 第第三三条条 管的工作部门。 第二章第二章 选任选任 第二章第二章 选任选任 第四第四条条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董 第第四四条条 事会秘书。 第五第五条条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第第五五条条 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 1 第六第六条条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第第六六条条 （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度 考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七第七条条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五 第第七七条条 个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合本办法规定 的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所 自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董 事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘 任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会 不得聘任其为董事会秘书。 第八第八条条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将 第第八八条条 其解聘。 第九第九条条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实 第第九九条条 2 发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第六条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说 明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易 所提交个人陈述报告。 第十条第十条