事先知情同意的原则.doc

WIPO C WIPO/GRTKF/IC/9/5 原 文：英文 日 期：2006年1月9日 世　 界 　 知 识 产 权 组 织 日 内 瓦 知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术 政府间委员会 第 九 届 会 议 2006年 4 月 24 日 至 28 日，日 内 瓦 保护传统知识：经修订的目标与原则 秘书处编拟的文件 目　　录 一、导　言 二、实质或内容 三、形式或地位 四、程　序 五、结　论 附　件： 保护传统知识经修订的规定草案：政策目标和核心原则 政策目标和说明 指导原则和说明 实质性条款和说明 一、导　言 1. 知识产权与遗传资源、传统知识和民间文艺政府间委员会(下称“委员会”)，依据对现有国家和地区法律机制传统知识保护的一些核心要件和案例研究进行的全面分析，目前正在对国际政策和法律环境进行的调查，以及过去已得到支持的传统知识保护方面的重要原则和目标，广泛审查了保护传统知识(TK)的法律和政策选项。 2. 在第六届会议上，委员会对反映其过去工作(概述如下) 的保护传统知识方面的重要原则与目标进行了审查，并决定编写一份关于保护传统知识的政策目标与核心原则的概览性文件。 根据委员会的指示，当时提供了有关材料的草案，供委员会在第七届和第八届会议上审议，具体如下： WIPO/GRTKF/IC/7/5，提出了目标与原则的初步草案，由委员会在第七届会议上进行了广泛的审查； 委员会设立了闭会期间提意见程序，并收到众多成员国和委员会观察员发表的大量意见； WIPO/GRTKF/IC/8/5，将成员国和委员会观察员发表的意见纳入目标与原则草案中，并由委员会在第八届会议上进行了广泛的审查。 3. 文件WIPO/GRTKF/IC/7/5认为，这些目标与原则草案将是“保护传统知识方面可能的实质性要件，至于其在国际、地区和国家各级可能具有的背景和法律地位，目前不作定论，并因此将促成成员国将来对这些问题作出决定”。文件中的材料，“对委员会而言，从本质上讲并非新材料，只不过是将传统知识保护方面已由委员会广泛讨论的现有法律机制和大量实际经验加以提练和整理而已，而且基本利用了委员会自身的讨论情况和委员会收到的各类材料。”因此，特借鉴委员会前几届会议大量调查过的处于各经济发展水平的许多地区的国家和社区，在保护传统知识方面已有报道和文字记录的国家和地区经验，编拟了本文件。 本文件中包括以下方面的草案： 政策目标，可以为该保护确定共同的总方向，并提供一以贯之的政策框架； 总指导原则，可以确保实质性原则一致、平衡、有效；以及 具体的实质性原则，可以从法律本质上确定保护范围。 5. 委员会决定把处理国际层面的工作与其在传统知识保护方面开展的工作紧密结合起来。WIPO/GRTKF/IC/8/6和WIPO/GRTKF/IC/6/6这两份互补性文件中列有对委员会工作中的国际层面提出的各种考虑。该两份文件是作为信息资源提供给委员会的，并与委员会的工作具有潜在的相关性。例如，WIPO/GRTKF/IC/8/6中提供的信息可能与本目标与原则草案所处的国际背景相关。具体而言，人们一方面呼吁在传统知识保护领域取得成果，但同时又表示关注，希望这一工作应当补充而不是损害或侵犯其他国际文书或程序所开展的工作。例如，该文件指出，制止滥用和盗用传统知识的各项措施，以及从整体上对所有传统知识加以保护这一背景下所采取的其他知识产权政策措施，应当具有补充其他相同政策领域中的法律文书和政策手段的作用，举例而言，这些其他文书和手段包括：依据《生物多样性公约》承认、保存和保护与生物多样性的传统知识，依据粮农组织《粮农植物遗传资源国际条约》承认农民权利，依据《联合国防治荒漠化公约》保护传统和地方知识，以及人权委员会土著居民工作组等其他论坛所开展的工作。 6. 委员会成员普遍支持将WIPO/GRTKF/IC/7/5所载的目标与原则作为继续开展保护传统知识工作的依据。 根据第七届会议上所发表的大量意见，以及委员会众多参与者在委员会设立的闭会期间提意见程序中发表的意见和具体措词建议，随后又编制了该文件的一份经修订的版本。该经修订的版本已作为WIPO/GRTKF/IC/8/5的附件分发。 7. 在委员会第八届会议上，一些代表团支持将经修订的目标与原则作为继续开展工作的依据(当然并不一定意味着该文件就完全合适或本身已完整无缺)，而一些代表团却对进一步就这些目标与原则草案中经修订的具体实质性原则进行讨论和磋商表示反对(参见WIPO/GRTKF/ IC/8/5附件第三部分)。 关于制定本条款的背景信息 8. 目标与原则草案是建立在委员会2001年开始针对保护传统知识方面的要件所开展工作的基础上的。简言之，这些工作