環境管理系統稽核教材.pptVIP

講師: 廖靈芝 2002.1.8 1/ 講師: 廖靈芝 * */35 PLATO Confidential 以一流品質,滿足客戶需求 環境管理系統稽核 1. 環境稽核的目的 2. 內部環境系統稽核流程 3. 執行稽核的技巧 4. 報告能力 5. 舉例條文稽核要點 內 容 PLATO Confidential 一,環 境 稽 核 的 目 的 判定環境管理系統中的各要項是否符合規 定之需求 判定環境管理系統對于達成環境目標的有效性. 提供被稽核者改進環境管理系統的機會. 稽核是否達成環境績效. 作為受稽核組織可核准登錄于認証名錄的 依據 二, 內部環境系稽核流程 2.1. 流 程: 二,內部環境系統稽核流程 擬 定 稽 核 計 劃 或 方 案 執 行 稽 核 檢 討 稽 核 結 果 跟 催 稽 核 矯 正 行 動 納 入 管 理 審 查 二, 內部環境系稽核流程 2.1.1 擬定稽核計劃或方案: 稽核工作需要事先的規劃與準備,並將下列事項列入考慮: 1. 排定年度稽核計劃 2. 編排細部稽核排程及確定稽核時程 3. 通知接受稽核之單位及相關人員 4. 取得與稽核有關之文件 5. 準備稽核查檢表 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 1.1 排定年度稽核計劃 年度稽核計劃應包括項目如下: (1) 稽核目標, 如: --- 確認環境管理系統是否符合ISO14001標準 --- 確認環境管理系統是否適當地執行與維持 (2) 稽核范圍,包含: --- 哪些區域 --- 哪些環境考量面 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 (3) 稽核頻率,如每季一次,每半年一次,每年一 次等. 頻率之訂定應期于環境考量面之顯著性及以往不符合狀況. 顯著性愈高,該環境考量面之稽核頻率設定愈高; 以往不符合狀況愈多,設環境考量面稽核頻率設定愈高. 以上頻率之設定屬定期性稽核,而有下列狀況發生時,亦應考慮實施不定期環境稽核. 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 --- 顯著考量面改變 --- 法規改變 --- 製程改善 2.1 編排細部稽核排程及確定稽核時程 根據年度稽核計劃于執行稽核前二周(至少一周前)需要排定細部稽核時程,並事先聯絡安排合格之稽核員. 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 包括以下項目: (1) 稽核日期與時間 (2) 稽核員之成員指派/安排 (3) 稽核之區域及負責人 (4) 稽核之范圍與項目 排定細部稽核排程后,必須事先咨詢受稽核單位之業務狀況,並確定該區域得指派負責人員給預稽作業支援. 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 3.1.通知接受稽核單位及負責人員: 年度稽核計劃必須經管理階層簽署后發給相關單位,予以事先知會,細部之書面稽核排程一經確定,也應于稽核活動前一星期送達受稽核單位. 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 4.1. 取得稽核有關之文件 細部稽核排程,一經確定,指定之稽核員可就受稽核單位之業務予以事先了解,並可要求受稽單位提供與稽核有關之文件,以便事先瀏覽及製作稽核查檢表,與稽核有關之文件包含: (1) 先期環境審查報告 (2) 環境考量面監定記錄 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 (3) 環境法規監定記錄 (4) 環境管理手冊 (5) 工作說明書 (6) 環境管理程序書 (7) 作業規範 (8) 環境目標標的 (9) 環境管理方案 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 (10) 上次之稽核報告 (11) 未結案之改正措施 5.1. 準備稽核查檢表: 稽核查檢表可依據受稽核單位上次稽核活動之記錄及有關之環境管理系統文件來製作準備. 二,內部環境系統稽核流程 二, 內部環境系稽核流程 編訂稽核查檢表之前,稽核員必須借著詳細閱讀有關的文件,以促使稽核員熟悉被稽核單位各項業務及作業. 稽核查檢表可以當作一項輔助記憶的工具,來提醒稽核員必須取得哪些情報資訊,來確認那些觀察到的事實,協助稽核員控制時間,並可做為稽核報告的一部份. 二,內部環境系統稽核流程 講師: 廖靈芝 2002.1.8 二, 內部環境系稽核流程 2.1.2 執行內部稽核作業 內部稽核排程一經確定且稽核人員已完成稽核查檢表, 稽核小組則可依照排程日期,抵達受稽核單位.稽核作業也許是一天,或超過一天以上,每次稽核第一天時間都需要安排預備會議. 預