设立生物医药股权投资基金公司立项申请报告（可编辑）资料.docVIP

设立生物医药股权投资基金公司立项申请报告 1 2 3 投资项目筛选 投资项目评估 投资决策委员会 董事会决策 股权投资实施 优先支持天以红日 增值服务 基金管理人 天 以 基 金 风 险 控 制 实现盈利  风险控制 投资退出 股权投资  出售持股获利 9 本金、收益存入公司 天以基金是核心主体，出资人按照其出资份额享受权利。第二个主体是天英 创投管理；未来天英创投管理将根据与天以基金之间签署的协议，为天以基金进 行对外投资管理和日常运营。通过一系列规范的决策程序后，实施对外投资，取 得收益，及时将本金、收益存入公司。 3、天以基金投资及管理流程 （1）天英创投管理按照公司的标准要求确定拟投资项目后，应制订投资报 告（附条款协议、投资备忘录等法律文件的草案），向公司的投资决策委员会提 出召开投资决策委员会会议的请示。 （2）在天英创投管理提出召开投资决策委员会会议的请示后，公司应于十 个工作日内组织召开投资决策委员会会议，由天英创投管理进行汇报及说明，由 公司投资决策委员会进行表决。第一次投资决策委员会会议没有通过的，天英创 投管理可于三十日内提请召开第二次投资决策委员会会议，如第二次投资决策委 员会会议仍未通过，该项目即被否决，天英创投管理不得就该项目再提请召开投 资决策委员会会议。 （3）天英创投管理提出的投资报告经公司投资决策委员会、董事会决议通 过后，公司应形成投资决策委员会会议决议、董事会决议，按照相关决议内容， 在天英创投管理提交的项目投资协议、拟投资企业的章程上加盖公章并由法定代 表人签字，交由天英创投管理保管，由天英创投管理负责决议的执行及办理出资 手续。 （4）完成出资手续后，天英创投管理应根据所签订的项目投资协议、拟投 资企业的章程的约定，代表公司向所投资企业委派股东代表、董事、监事、经营 层管理人员等，参与所投资企业的重大决策及经营管理，为所投资企业提供增值 服务。 （5）天英创投管理根据所签订的项目投资协议、拟投资企业的章程，按照 公司的投资及管理期限的规定，结合资本市场行情，拟订公司股权退出方案，提 交公司投资决策委员会进行表决，天英创投管理应严格执行公司投资决策委员会 的相关决定，并负责将公司的本金及收益及时存入公司的银行帐户。 （6）天英创投管理应就公司闲置资金的保值操作提出方案，公司不得从事 担保业务，不得投资于房地产（自用房地产除外）。公司的闲置资金只能用于储 蓄、购买国债或其他固定收益类的证券。除储蓄、购买国债外，其他投资方式均 需经公司的投资决策委员会并经董事会决议同意后执行。 （三）天以基金管理费用 1、费率：天以基金注册资本的 2%。 2、返还管理费：天以基金清算时，如天以基金存续期间扣除天以基金管理 费累计提取额后基金收益率为负，则天以基金管理费累计提取额为限弥补上述投 资损失。 （四）天以基金盈利模式及成本费用 1、天以基金收益来源： 天以基金收入主要来自：（1）出售持股获利；（2）所投资企业分配的红利； （3）闲置资金在国债、央行票据等低风险金融产品的投资收益。 2、天以基金的成本费用：包括基金管理费，其他投资成本和税收税费等。 基金管理费用于基金管理方日常经营运作的开支，包括人员工资、日常办公费用、 项目调研费用、聘请中介机构和专家费用、培训费用等。 （五）收益分配 1、天以基金投资回报：在基金存续期内，预期平均每年的收益率在 15%以 上，但不承诺固定回报。 2、天以基金利润分配：未来将以法律协议的方式约定各出资方在所有投资 项目中按比例共享投资损益，并在各投资方完全收回其投入的资金后，由天英创 投管理提取基金增值部分的 20%作为奖励。 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合 理的价格收购其股权： 公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合公司章 程规定的分配利润条件的。 （六）退出策略 1、国内及国外 IPO 上市退出。 2、大企业并购退出。 3、增值转让退出。 4、经营层回购退出。 5、清算退出。 四、公司治理 （一）公司设股东会，股东会由全体股东组成，是公司最高权力机构。股东 会依照《公司法》并结合本公司实际，履行以下职权： 1、决定公司的经营方针和投资额度的计划； 2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； 3、审议批准董事会、监事、投资决策委员会的报告； 4、审议批准公司年度财务预算方案、决算方案； 5、审议批准公司的利润分配方案、弥补亏损方案； 6、对公司增加或者减少注册资本做出决议； 7、对发行公司债券等融资行为作出决议； 8、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议； 9、修改公司章程； 10、对股东向股东